小米汽车起诉北方某券商侵害经营秘密，2024 年 11 月 19 日下午开庭审理

券商曾被车企告上法庭，为何？

近日，天眼查显示，小米汽车科技有限公司（以下简称“小米汽车”）及其上海分公司作为原告，对北方证券公司、张某提起侵犯商业秘密诉讼。

券商中国记者也向上海高级人民法院询问了本次开庭公告。据法院官网显示，该案将于2024年11月19日下午开庭审理。

10月27日上午，券商中国记者获悉，涉事券商已与小米汽车充分沟通，对方已撤诉。

经纪公司向法院提起诉讼

据上海高级人民法院披露的开庭公告信息，北方地区一家证券公司作为被告之一，被小米汽车及其上海分公司起诉。案件起因是一起侵犯商业秘密纠纷。法院将于2024年11月19日下午两点开庭审理。法院的主管部门是知识产权法庭。

除此之外，开庭公告并未提供任何进一步信息。不过，值得一提的是，去年12月下旬，因有关小米汽车的泄密和不实传闻，小米集团发布官方回应。

当时，小米集团在声明中表示，经核实，2023年11月、2023年12月，小米汽车部三名前员工未经许可参与组织外部券商、投资机构，以收取“咨询费”为目的在他们的工作期间。所谓“小米汽车研讨会”捏造、传播大量错误、不实信息，严重误导市场，扰乱小米汽车正常经营秩序。

小米集团还披露，上述三名员工，即于某（原电控系统及软件团队员工）、史某（原冲压工艺团队员工）、张某（原量产质量团队员工），严重违反了《小米集团员工行为准则》和公司规定的保密义务，小米集团已解雇其，不再聘用其，并将依法追究其法律责任。

同时，小米集团表示，将保留对组织相关活动的证券公司和投资机构追究法律责任的权利。

监管部门要求加强聘请外部专家合规管理

这并不是券商卷入汽车公司商业秘密泄露漩涡的唯一案例。今年2月23日，理想汽车发布了《关于员工违规接受带薪采访的通知》。

报道提到，2022年11月至2024年1月期间，理想汽车两名员工王某某、方某某签署了《保密协议》，并明知自己负有保密义务，未经许可。他多次违规接受外部券商付费采访，导致公司商业秘密泄露，造成严重后果。

最终，涉事两名员工被解除劳动合同，追回不当利润，追回已归属和未归属的股票期权。此外，理想汽车还表示，将保留向相关证券公司和投资机构追究法律责任的权利。

上述事件暴露了券商聘请外部专家提供咨询服务的风险。游戏公司三七互娱也发布声明称，有不法分子冒用该公司专家名义提供“三七互娱”相关产品、运营、上线策略和数据等咨询服务，并收取咨询费用。

今年年初，中国证券业协会向证券公司发布了《2022年证券研究报告业务经营情况统计报告》。其中，有人提到证券公司聘请外部专家的频率较高，存在潜在风险。 2022年，企业邀请外部专家为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务的次数高达70,809次，是2021年（23,540次）的三倍。专家身份核实、言论内容合规审查、利益冲突防范等方面存在重大风险隐患。

对此，中国证券业协会建议切实加强聘请外部专家的合规管理。各公司应严格遵守《发布证券研究报告实务守则》，围绕主责和主业，不断提高自身研究能力，保持适度合理的外部专家聘请水平，加强诚信经营管理，做好风险防控。