中国证监会重拳出击：金陵体育、昊志机电等股价操纵案被罚，罚没金额高达数亿元

证监会近日披露三起操纵股价处罚公告，涉及上市公司董事长、总经理、董事会秘书、牛三。

证监会1月10日披露，徐淼操纵“金陵体育”股票的调查和解工作已完成。最终，证监会决定没收徐淼违法所得1.57亿元，并处罚款3.13亿元，罚款总额4.7亿元。

查明，2017年6月14日至2021年1月29日，徐淼控制使用“周某红”等47个证券账户买卖“金陵体育”股票。基于五大辩护意见，徐淼请求不予处罚，但被协会拒绝。

同日证监会发布的两份罚单显示，因合谋操纵股价而被罚的人员分别是浩志机电实际控制人唐秀清、董事会秘书肖永林、程立新，时任恒润股份有限公司董事长。

因唐秀清、肖永林伙同他人操纵“昊志机电”股票，证监会分别对唐秀清、肖永林罚款1.09亿元、200万元。

关于程立新、丁健、张亚洲串谋操纵“恒润股份”，证监会决定责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得2052.33万元，并承担相应责任。丁健;并处罚款1.23亿元，其中程立新、丁健、张亚洲分别责任6156.98万元、4925.59万元、1231.4万元，没收赃物共计1.44亿元。

鉴于严重扰乱证券市场秩序，对程立新、丁健双双给予市场禁入8年的处罚，对张亚洲给予市场禁入3年的处罚；鉴于对证券交易秩序的影响，程立新、丁健均被处以市场禁入5年的处罚。

涉金陵体育：徐淼控制47个证券账户操纵股价

罚款显示，2017年6月14日至2021年1月29日（以下简称操纵期间），徐淼控制使用47个证券账户（以下简称账户群），利用资金集中的优势，继续并根据其自身实际情况，控制账户之间的证券交易影响了“金陵体育”股票的交易价格和交易量，从而获利1.57亿元。

中国证监会认为，徐淼的上述行为违反了相关法律法规，构成操纵证券市场行为。

应徐淼的请求，委员会举行了听证会，听取了当事人及其律师的陈述和申辩。庭审中，徐淼提出了五点主要辩护意见：

首先，事先通知查明的账户群中，涉及他人的22个证券账户不属于徐淼控制。从资金相关性来看，部分账户的保证金流入和流出与徐淼无关；交易终端关联性方面，部分账户与徐淼控制的其他账户交易终端不存在重叠；从交易特征来看，被认定为其控制的账户存在明显差异。

其次，部分账户大量交易由他人进行，相关账户的决策主体包括多人；第三，在事先通知认定的操纵期间，徐淼承认控制的部分证券账户并不完全由徐淼控制；其他四、徐淼控制的账户不存在以不正当手段影响“金陵体育”交易价格和交易量的行为，不存在主观、故意或客观操纵证券市场的行为；五是部分询问笔录与事实严重不符。

经审查，委员会认为，除根据徐淼的答辩意见扣除非徐淼决定的相关账户交易外，委员会不会采纳徐淼的其他答辩意见。

恒润股份：上市公司董事长带头串谋操纵股价

罚单显示，程立新是恒润股份有限公司第二大股东、法定代表人、董事长。2023年6月中旬，经丁健介绍，程立新与张亚洲相识。此后，三人合谋炒作“算力”热点，通过控制信息产生和披露的内容、时间、节奏来实施操纵。

除没收违法所得、处以罚款外，鉴于程立新、丁健违法行为严重，严重扰乱证券市场秩序，在重大违法行为中起主要作用，鉴于张亚洲违法行为的严重性，中国证监会决定对程立新、丁健予以处罚。 、丁健被证券市场禁入8年，张亚洲被证券市场禁入3年。禁入期间，不得在任何机构从事证券业务或者证券服务业务，不得担任原证券发行人的董事、监事或者高级职务。

鉴于程立新、丁健的严重违法行为，影响证券交易秩序，还决定对程立新、丁健实施证券市场五年禁入。除本条第一款规定的情形外，凡在证券交易所上市或者报价的证券，不得直接或者以笔名或者他人名义进行交易。

针对串谋操纵“恒润股份”的行为，程立新、丁健、张亚洲均提出辩护意见，称不应受到行政处罚，但证监会未予采纳。

经查，程立新拟于2023年出售“恒润股份”股份。2023年7月16日，程立新与阮某签订《代理持股协议》，以私募形式受让“恒润股份”2495.26万股。产品。股”。

2023年7月29日至11月8日，程立新、丁健、张亚洲等人控制上市公司发布4条利好信息，提振“恒润股份”股价。期间，“恒润股份”股价上涨96.65%。同期上证指数下跌6.86%，背离103.51%。中证风电行业指数下跌10.30%，偏离106.95%。 “恒润股份”股价涨幅明显好于同期上证指数。和行业指数。

上述期间，丁健多次向机构投资者推介恒润股份“算力”业务，组织现场调研、电话会议、撰写研究报告等活动，吸引机构投资者买入“恒润股份”。程立新、张亚洲等人安排人员通过网络发布文章共计46篇、视频12个，夸大或者虚假宣传公司“算力”业务。

2023年7月10日至12月1日，丁健控制并利用22个证券账户在股价下跌期间集中买入维持股价。上述期间，账户组合合计通过竞价买入1,575.45万股，买入成交金额4.57元，通过竞价卖出1,461.82万股，卖出金额4.47亿元，剩余股份为113.67万股，利润2052.33万元。该账户组有22个交易日有买入行为，买入交易量前三名有10个交易日。日均买入交易量占市场总交易量的3.73%，单日买入交易量占市场总交易量的3.73%。占总交易量的比例最高为22.41%。

浩志机电：总经理、董事会秘书伙同他人操纵股价

罚款显示，唐秀清是当时浩志机电的实际控制人，担任副董事长、董事、总经理；肖永林时任昊志机电副总经理、董事会秘书、财务总监。

唐秀清与严某交涉，唐秀清支付了定金，严某负责联系相关方共同经营“昊志机电”。肖永林按照唐秀清的指示与严芳进行沟通对接，同时还负责唐秀清等人存款的划转。

严某等人收取保证金后，于2019年9月18日至2020年12月31日（以下简称：操纵期）先后利用121个证券账户（以下简称：账户群）操纵“昊志机电”，详情如下：

（一）持续交易，资金集中、股权集中的优势

操纵期间共313个交易日，其中302个账户组有交易，日均交易比例为28.33%，最高为72.27%。 272个交易日，账户群合计持股比例占总股本超过5%，最高达到20.95%。 196个交易日存在不低于市场卖出价或市价的大量申购，且此类申报量占该账户组总申购量30%以上，该账户组交易量占市场总交易量的20%以上。

（二）在自己实际控制的账户之间进行证券交易

操纵期间，该账户组在284个交易日内发生反向交易，盘中反向交易量占比最高，达到该账户组交易量的99.93%。 255个交易日内账户组内执行的反向交易中，反向股数平均占同期市场交易量的18.97%，最高为64.76%。其中，单日反转占比超过10%的交易日有165个，单日反转占比超过15%的交易日有136个，单日反转占比超过20%的交易日有108个。

截至2020年12月31日，唐秀清通过出售“浩志机电”获利3639.06万元，但肖永林并未实际获利。

2023年3月24日，检察院作出对唐秀清、肖永林不起诉的决定。 2023年4月26日，相关法院对颜某等8人作出刑事判决，并责令追缴违法所得。其中，没收唐秀清违法所得3639.06万元。