上交所持续深化三开门工作，提升监管透明度和优化营商环境水平

11月1日，上交所正式发布《进一步深化“开门审核、开门监管、开门服务”工作十项措施》（以下简称《十项措施》） 《关于深化“三门”工作的通知》），旨在进一步深化落实“三门”工作，坚持经常性、长期性努力，持续提高监管透明度、优化营商环境水平，更突出地解决市场各方关心的一些拥堵、痛点、难点问题。

将更加重视库存审查过程的“开门”

证券时报记者了解到，《深化“三开门”工作十项措施》的具体内容包括以下三个方面，共十项具体措施。

一是“把大门越开越大”。

更多的重点放在股票审查过程的“门户开放”方面。在现场沟通的基础上，保荐机构可以通过发行上市审核系统与审核人员进行实时沟通。畅通与会计师事务所等证券服务机构的直接沟通渠道，开放发行上市审核制度权限，实现项目申报前和审核过程中的直接业务咨询和沟通。加强审核过程中重大事项的主动提醒、重要节点的主动反馈、关键问题的主动应对。

更加注重债券市场“一站式服务”，深化债券市场审核、监管、服务第一手责任和咨询联动机制，为债券市场参与者提供一站式应对。对债券发行人和中介机构在业务开展过程中可能遇到的问题和困难进行充分沟通和解释，依法合规提出切实可行的政策建议。

要更加注重与投资者的定期沟通，建立健全投资者定期沟通机制，丰富与中小投资者的沟通方式，推动投资者投诉处理一体化平台建设，畅通政策咨询渠道。

更加注重解决上市公司急、难、急的问题，优化上市公司信息披露咨询和沟通渠道，每两周安排专门的业务接待日，就上市公司具体问题答疑解惑。主题侧重于市场关注点、常见问题等。

更加注重市场服务活动的主题性和特色性，优化“走进上交所”服务活动，探索开展针对国家战略主题、地方发展主题、重点行业主题、专业化等主题化、特色化服务。 、专业化和新型“小巨人”企业等专业化服务活动。

更加注重广泛听取会员机构和各方的意见和建议，开展新一轮会员调查。通过上海证券交易所运行的“股票市场交易服务意见征集”网上渠道，在线接收意见和建议并定期反馈。

更加注重产品创新的配套服务，与基金管理人建立对口服务机制，定期走访调查，更好地了解市场需求，引导基金管理人开发出更多符合投资者需求的低风险、稳定收益的产品。债券、股息ETF和其他产品。

二是“规则更加明确”。更加注重典型案例的解读和宣传，加强典型案例的整理和总结，通过审查更新、会员管理更新等渠道发布指导性案例，提前进行宣传和提醒，指导中介机构解决常见执业问题及时。

更加注重政策解读形式的丰富性和友好性。业务规则制定修订后，向市场推出覆盖各业务产品线的视频、典型案例、新旧规则对比等多种形式的投资教育产品；在公司业务管理系统中新增了名为“新规速递”的系列微课程，方便上市公司查看最新规则。

三是“让用户体验更好”。更加注重优化用户体验，进一步提高上交所官网搜索、规则浏览、下载的便利性和可及性；新增网上互联网交易平台英文版界面（IPO线下询价、申购）；中国证券博物馆的展览空间将扩大，开发青年展厅，延长博物馆阅览室的开放时间，增加观众休息空间和便民物品。