2024年证监会罚单曝光：中泰证券原总经理毕玉国等人违规入股拟上市公司遭纪律处分

2024年底，证监会公布的罚单引发业界广泛关注。此事涉及中泰证券原总经理毕玉国等人，几年前非法入股一家拟上市公司。

近日，上交所发布《对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林给予纪律处分的决定》，公开谴责毕玉国、钟建春、张玉林，并拒绝接受发行上市申请文件和其签署的信息披露文件有效期为一年。纪律处分。

上海证券交易所纪律处分

1月14日，上海证券交易所发布《关于证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林纪律处分的决定》。经查明，毕玉国、钟建春、张玉林有下列违法证券交易行为。

根据中国证监会《行政处罚决定书》，2018年7月25日，证券从业人员毕玉国与他人签署协议，协议约定毕玉国将其持有的某公司部分股权转让给列给毕玉国。 2018年8月，毕玉国将出资额转入指定银行账户。 2023年12月，毕玉国追回上述款项，不存在违法所得。 2018年8月14日，证券从业人员钟建春与他人签署协议，约定将公司部分股份转让给钟建春。

2018年9月16日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。 2018年9月20日，钟建春、张玉林出资款已转入指定银行账户。钟建春、张玉林同意按照转让金额入股。 2024年3月，钟建春、张玉林追回上述资金，无违法所得。

券商中国记者注意到，被处罚的三人均具有中泰证券工作经历。其中，毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长，钟建春曾任中泰证券投资银行董事总经理；张玉林还曾就职于中泰证券。中泰证券前保险代理人同名。在证监会2024年11月发布的《行政处罚决定书》中，毕玉国、钟建春、张玉林分别被罚款250万元、20万元、38万元。

上交所表示，根据《行政处罚决定书》，认定毕玉国、钟建春、张玉林当时为证券从业人员，上述相关行为构成第一百八十七条规定的违法行为。证券法的规定。三人违反了《证券法》第四十条第一款、《保荐人尽职调查指引》第七条以及《2019年上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》） ）。 》）第九条、第七十七条及其他相关规定。

张玉林曾提出异议，说他已经下岗很久了，不再是炼功人了。本次处罚对象为证券从业人员，相关主体资格不合格。毕玉国和钟建春没有异议。

对于张玉林的辩护理由，上交所经审查认为：张玉林违法行为发生时系证券从业人员，符合《证券法》等相关规定。提出的反对意见站不住脚，不能作为减少或减少制裁的理由。

根据《审计规则》第七十三条、第七十七条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定，上交所决定对毕玉国、钟建春、和张玉林，并在一年内停职。对其签署的发行上市申请文件、信息披露文件接受纪律处分。

对于上述纪律处分，上海证券交易所将通报中国证监会，并记入中国证监会诚信档案库。上交所要求相关各方引以为戒，严格遵守法律法规、业务规则、行业自律标准和道德规范。

投资银行业继续受到严格监管

近年来，我国资本市场迎来一系列深刻变化。监管将从投融资两端双向开展，助力增量资金规模稳步增长，促进资本市场稳定健康发展。在“两权两严”政策指引下，投资银行业尤其面临严格监管。

记者注意到，投资银行业正在经历从规模扩张到质量提升、从速度优先到稳健发展的深刻转变，监管触角延伸到合规和风险控制的各个层面。据东方财富精选统计，以券商为罚款主体，2023年证监系统和交易所开出的罚单数量将在180起左右，2024年将超过230起。到2024年，与投资银行业务相关的罚款将占罚款总数的40%。

从违规原因看，IPO项目信息披露、虚假或严重误导性陈述、未及时披露发行人重大事项等是最容易发生违规的领域。典型情况包括未能认真排查公司大额营业额、未能发现关联方非法借贷资金、未能发现股东代持股份，或被司法机关冻结、或被调查等。涉及此类违规的券商包括东方证券、海通证券、中信建投、民生证券等。

此外，违规持股、员工违规持股都是监管红线，这方面的监管不断加强。

2024年10月23日，国都证券发布公告称，总经理、财务总监杨江泉收到中国证监会立案通知书，中国证监会因“涉嫌员工非法持有股票。”根据相关规定，杨江泉不再履行公司高级管理人员职责。同时，公司董事会于10月22日收到杨江泉提交的辞职报告，该辞职报告自10月22日起生效。杨江泉辞职后将不再担任公司其他职务。