21家上市券商同收监管函引发热议，全年罚单数量超去年

周末，六家券商同时收到监管罚款。这确实有些巧合。首先，罚款来自不同监管部门。其次，在严格监管环境下，中介机构收到的业务罚款较多。证券界的共识是，显然没有必要过度审视。第三，近年来，每年年底都会进行罚款。

今年12月以来，券商罚款总数已达30起，看似不少，但仅比去年同期的29起多了1起。

全年情况如何？

易动数据显示，截至12月23日，券商共收到544张罚单，超过去年全年罚单数量。此次罚款共涉及85家券商。

据记者粗略统计，在544张罚款单中，向机构单位开出241张，向人员开出303张。 510名相关员工受到处罚，平均每月约有42.5名相关员工受到处罚。

从业务类型来看，经纪业务以159起罚款排名第一，投资银行业务有104起罚款，资产管理业务有19起罚款。

12月共收集30张门票

易动统计显示，12月以来，券商被罚单总数为30起，较去年同期的29起增加1起。其中，开出机构罚款16起，开出人员罚款16起。共有19名员工被问责。

从12月份各券商收到的罚款数量来看，民生证券收到的罚款数量最多，有4起。招商证券和兴业证券两家券商各被罚三张。中银证券、中信证券、银河证券、华金证券、华宝证券、东莞证券等6家券商各被罚2张。信达证券、瑞信证券、国元证券、恒投证券、申万宏源承销保荐、华鑫证券和德邦证券各被罚款一张。还有一张罚单是针对一名替补参加考试的证券人员，但没有透露参加考试者的公司。中国证券业协会历史资料显示，姜朝伟是红塔证券重庆南平证券营业部总经理。

从处罚种类来看，警告信最多，共18封；责令改正5次；批评通知书3份；行政处罚2项，书面警告等自律措施1项。

罚款处罚业务范围主要涉及赞助业务和经纪业务。

从违规类型看，“内控管理违规”罚款11起，“投资者适当性管理违规”“未监督信息披露尽职调查”“出具虚假记录文件”8起，其中“违规”8起。其中，“私自接受投资者委托买卖证券”、“从业人员在境内买卖证券”各罚款 3 项。违规”、“不当营销宣传”、“违规获取不正当利益”，共2张。

从处罚主体来看，共有14家地方证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所涉及。其中，开出大量罚单的监管机构包括深圳证监局（4家）、江苏证监局（3家）、上海证券交易所（3家）。各地其他监管机构开出的罚款均在1至2元不等。

全年共收到券商罚单159起，其中涉及非法股票交易100起。

一动数据显示，截至12月23日，各地证监局共开出159张涉及证券公司经纪业务的罚单，涉及至少46家券商。

通过梳理，记者发现，从处罚力度来看，年内共有20家券商在经纪业务中收到2次以上罚款。包括财通证券、东方证券、东海证券、光大证券、广发证券、国融证券、国盛证券、海通证券、华宝证券、国金证券、华泰证券、民生证券、申万宏源、信达证券、兴业证券、招商证券、银河证券、中金公司、中山证券及中信证券。

从处罚原因看，借用客户账户、违规操作账户、员工违规买卖证券、投资者适当性管理不规范等问题仍属于严重违法行为。

从今年以来的违规案件来看，一动数据显示，截至12月23日，因证券从业人员违规买卖证券、在境内从事证券交易等一系列问题，已被处罚百余起。以他人名义私下接受投资者委托买卖证券的。张某占全年经纪业务罚款的近70%。

其中，最典型的就是年内两次“批量”罚款。一是除夕夜，监管瞄准“证券从业人员违规炒股”红线，一天内开出14张罚单，其中招商证券收到的罚单最多。罚款显示，招商证券多名员工存在买卖股票等违法行为。共63人被罚款共计8173万元、终身禁入证券市场，并移送司法机关。其次，9月14日，北京证监局公布了其中一项罚款，对寇跃等20人发出警告信。处罚原因均为上述从事股票交易的证券从业人员。此次罚款涉及的券商主要是中金公司和中金理财。

投行今年共收到104起罚单，多处罚单屡见不鲜

值得一提的是，投行业务受到监管机构的严格审查，这不仅体现在监管处罚的数量上，还体现在涉及违规的券商数量上。易动数据显示，截至12月23日，涉案投行共开出罚单104张，涉及券商37家。

总体来看，中信建投被罚款最多，共15张，其次是海通证券10张，国信证券和华西证券各6张，中信证券和民生证券各5张。此外，东方证券、中原证券各收到4张罚款，国投证券、华泰联合证券、开元证券、招商证券、中金公司各收到3张罚款。

从违规类型看，94张罚单提到“尽职调查不规范”，51张罚单提到“未履行监管义务”。出具的文件有重大遗漏、虚假记载的；内部发表了误导性言论。罚款中经常提到控制系统的缺陷和不履行职责。

在因投资银行业务被罚款的券商中，一案多次被罚款的情况极为普遍。通常，保荐机构和保险代理人都会被处以一笔罚款。两大交易所共向保荐机构、保险代理人发出监管函25封。

上交所发布的14封监管函中，有13封专门被罚款，涉及保荐机构和保险代理人，共计9家券商，分别是德邦证券、中信建投、华创证券、华泰联合证券、海通证券、中泰证券证券、东兴证券、平安证券及国投证券。

深交所向8家券商发出11封监管函，11次罚款处罚均涉及保荐机构和保荐人。它们是民生证券、中金公司、华西证券、光大证券、国海证券、中信证券、海通证券和中信建投。