监管重拳出击：华龙证券等五家券商因业务违规被罚，经纪业务成重灾区

1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券、华盈证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。 1月16日，山东证监局还对兴业证券德州分公司一名前员工处以罚款。

经纪业务一直是监管处罚的热点。近两天，3家券商因经纪业务违规收到4张罚单，涉及向客户赠送实物礼品、无基金资质人员推销基金、不当投资者等。性别不匹配、账户管理不完善、回访不充分等诸多违规行为。

华龙证券某营业部六项违规被罚款

重庆证监局开出的两张罚单显示，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部向客户赠送实物礼物、无基金从业资格人员推销基金、开设私人账户、委托银行工作人员招揽客户、遵守规定等行为。法规。以及客户业务管理人员参与客户营销的情况。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款和《证券经纪业务管理办法》第八条的规定》（证监会令第204号）和《证券期货经营机构诚信条例》第四十条、第八条、第九条第一款及其工作人员”（由中国证监会令第 145 号发布，根据中国证监会令第 202 号修改）。

重庆证监局认定牛阳作为营业部主要负责人对上述违法行为负有直接责任，决定对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部及华隆证券重庆永川人民大道证券营业部采取行政监管措施，责令改正。负责人牛阳，并记入《证券期货市场诚信档案》。

除处罚外，重庆证监局还要求营业部立即采取有效措施纠正违规行为，建立健全相关内控制度，规范费用管理和员工职业行为，提升合规管理水平。并向重庆证监局提交书面整改报告。

中天证券某营业部四项违规被罚款

辽宁证监局披露的罚单显示，中天证券朝阳友谊街证券营业部存在以下问题：一是存在未告知投资者的适当性错配。二是客户经理进行回访。三是证券投资咨询业务推广和服务记录不完整。四是反洗钱负责人相关信息未及时报告。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第二十一条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条和《证券法》的规定。证监会令第204号 《期货业反洗钱实施办法》（证监会令第204号）第十条202）、《证券投资咨询业务暂行规定》（证监会公告[2020]66号）第二十七条第一款。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货业反洗钱实施办法》第十七条、根据《暂行规定》第三十二条的规定，辽宁证监局决定对证券投资咨询业务采取向业务部门出具警示函、记入证券期货市场诚信档案。并要求营业部采取切实有效的措施进行整改，并自收到决定之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。

兴业证券一名前员工因账户实名制管理不善、干扰客户回访被罚款。

1月16日，山东证监局披露的罚单显示，张鹤在兴业证券德州分公司工作期间违反账户实名管理要求，提前告知客户应对回访提供虚假信息。山东证监局决定对张鹤采取行政监管措施，出具警告信。记者注意到，目前中国证券业协会官网暂无张鹤任职兴业证券的相关信息。

从张鹤的违法行为来看，其涉及违反《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

根据规定要求，证券基金经营机构各部门、各级分支机构、子公司负责人负责落实本单位合规管理目标，对本单位合规经营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业活动有关的法律、法规和标准，主动识别和控制执业活动中的合规风险，承担执业活动的合规责任。所属单位和工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。

近一年来，多家券商及分支机构收到罚单

2025年初已开出多张罚单。据财联社记者不完全统计，截至1月17日，监管已开出40张罚单，涉及21家券商。包括华龙证券、中天证券、广发证券、华盈证券、华安证券、兴业证券、平安证券、首控证券、中信证券、招商证券、邮电证券、国盛证券、国都证券、东吴证券、华泰联合证券、天域证券、浙商证券、湘财证券、华源证券、万和证券及华安证券。

从监管部门发布的罚款内容来看，券商营业部存在的主要问题集中在员工违规炒股、制度建设不规范、内控制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范等。以及出具的文件中存在虚假记录。 、误导性陈述等诸多方面。

但从监管部门对证券行业违规行为的处罚情况来看，监管始终保持高压态势，严厉打击各类违法行为，维护资本市场稳定和合法权益。投资者的权益。