1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券、华盈证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日，山东证监局还对兴业证券德州分公司一名前员工处以罚款。经纪业务一直是监管处罚的热点。近两天，3家券商因经纪业务违规收到4张罚单，涉及向客户赠送实物礼品、无基金资质人员推销基金、不当投资者等。性别不匹配、账户管理不完善、回访不充分等诸多违规行为。华龙证券某营业部六项违规被罚款重庆证...
华泰证券近期收到两张罚单，一张来自总部，另一张来自个人。据江苏证监局今日披露，已向华泰证券出具警告信，并向该公司营业部员工付晶出具警告信。华泰证券的罚款涉及场外期权交易和投资者适当性问题，共有两处违规行为：一是与非专业机构投资者进行场外期权交易，过程中未能对参与产品购买场外期权进行有效监控。二是部分分支机构合规管理不到位，存在员工为客户提供测试答案、为客户办理证券交易、协助非专业机构投资者进...
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