证券投资咨询机构严监管：慧研智投因误导性营销被罚180万元

“想买啥就买啥，想造啥就造啥，这实力厉害吗？” “大盘跌了20点，我们的票闭着眼睛都赚钱了！” “我们短期的操作就​​是这个3000元六的价格。这个是固定的，证监会下面所有的会议，包括总部都已经登记了。”山西某持牌投资咨询机构的营销话术让人惊叹。

该公司汇研智能投资科技有限公司（原名人民证券投资咨询有限公司，以下简称“汇研智能投资”）因其明显的虚假信息，在证券交易活动中误导信息，应当承担责任。误导性营销内容。被主管责令改正，并罚款180万元。

券商中国记者注意到，2024年以来，除了券商受到密集罚款外，证券投资咨询机构也成为监管重点关注领域之一。截至目前，已有19家投资咨询或投资咨询分支机构被监管暂停新增。客户监督措施。

投资咨询机构发表令人震惊的声明

2024年12月31日，山西证监局对汇研智能投资科技有限公司因2023年11月至2024年6月期间因关联营销违反证券投资咨询法律法规作出行政处罚决定，存在严重违法行为。活动期间了解证券投资咨询法律法规。

山西证监局指出，经调查，汇研智能投资多名员工在长达数月的相关营销活动中，向投资者发送了大量极具误导性的信息。

据悉，在2023年11月至2024年6月的相关签单营销活动中，不少员工向投资者发送夸大的盈利信息，比如“想买什么就做什么，这实力牛逼吗？” “你能做到吗？”赚钱吗？答案是：买了就能赚钱！”“大盘跌20点，我们闭着眼睛都能赚钱！您可以放心地遵循它！”等等。

与此同时，汇研智能投资的员工也对盈利或股价进行了预测，发来的信息包括：“并不是所有的价格都会在当天上涨，大约80%会在2-5个交易日内表现出来，基本上会有一个涨停”与“跨月金价”股王主打高胜率！赢得今年所有比赛！ “预计将触及涨停板！涨停前买入！”

此外，慧眼智能投资还在营销中征求监管“背书”，向投资者发送信息包括“我们短线操作是按照这个3000元六块的价格来进行的。这个是固定的，是在证监会注册的” ，包括总部。”好的”等内容信息。

山西证监局表示，相关营销行为业务模式相似、涉及信息量大且采用企业微信发送，内容明显具有误导性。汇研智能投资在证券交易活动中作出误导性信息。

请求从轻处罚并责令改正并罚款180万元

山西证监局表示，对汇研智能投资违反证券投资咨询法律法规的行为立案调查，并告知当事人行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。与法律。双方均发表声明并提出抗辩，但没有要求举行听证会。目前，该案已侦查终结。

慧眼直投的上述违法事实有查询记录、员工花名册、客户订单明细、情况描述、营销记录截图、公司系统等证据支持。

山西证监局认为，汇研智能投资的上述行为违反了《证券法》的相关规定，构成违法行为。

“公司积极配合调查，主动减少调查期间违法行为对投资者和资本市场秩序的负面影响，请求从轻处罚。”汇研智能投资在声明及答辩材料中表示。

山西证监局经审查，采纳了汇研智能投资提出的陈述及申辩意见。

最终，山西证监局根据慧眼智投科技有限公司的事实、性质、情节和社会危害程度，决定责令慧眼智投科技有限公司改正，并处以罚款。 180万元。

19家企业被暂停新增客户

在严格监管下，各持牌机构收到的罚款比以往更多。

据悉，就证券行业而言，严格监管将持续一整年，罚款数量再创新高。

Choice数据显示，截至2024年12月25日，监管机构2024年共开出了368张罚单，处罚对象既包括券商公司，也包括个人。其中，对证券公司开出罚单238张，对个人开出罚单130张，均高于去年。 2023年，监管机构共开出罚款306起，其中针对证券公司的罚款202起，针对个人的罚款104起。

持牌证券投资咨询机构也受到严格监管。

根据证监会截至2024年12月9日披露的信息以及截至2024年9月的监管披露数据，已有19家证券投资咨询分支机构被采取暂停新客户监管措施，其中汇汇被罚款这次。彦智投资苏州分公司、长沙分公司。

值得一提的是，上述暂停新增客户的机构并不包括今年9月以后披露的机构。

例如，2024年11月，通华顺全资子公司浙江通华顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）涉嫌违规，被责令改正并暂停新客户浙江省监察局。整改和暂停期限为3个月。

据悉，云软件公司存在多项违规行为：包括部分提供投资建议的人员未注册为证券投资顾问；直播业务推广过程中合规控制不到位，存在个股隐性推荐；云软件公司作为平台运营者在与证券公司合作提供投资咨询服务时未履行合规管理责任。

2024年12月中旬，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投资咨询公司厦门鑫鼎盛控股有限公司员工通过“快手”公开分析推荐个股。平台违反规定。 《证券投资咨询业务暂行规定》的相关规定。

据此，厦门鑫鼎盛控股有限公司被责令改正。公司董事长、总经理负有领导和管理职责，并采取监督约谈等监督管理措施，并对相关员工发出警告信。