江苏百瑞赢证券咨询被责令暂停新增客户6个月，证券投资咨询机构严监管趋势加剧

最近，江苏证券监管局透露，在业务促进中存在某些误导和暗示的收入内容，并涉及个人股票投资建议。行政监管措施。

来自证券公司的中国记者注意到，近年来，除了证券公司，会计师事务所和律师事务所外，中介机构还经常收到监管机票。监督。根据证券公司中国记者的不完整统计数据，自今年以来，九个第三方投资机构或分支机构已从中国证券监管局处以罚款，被罚款，被命令纠正并暂停新的客户措施。其中，新客户的暂停是一项严格的罚款措施，自2024年以来，21个第三方投资顾问或分支机构已被暂停新客户。

六项非法行为已被暂停半年

最近，江苏证券监管局披露了第三方投资咨询公司的机票。

江苏证券监管局宣布，经过调查后，发现江苏赢得证券咨询公司有限公司（称为“江苏·贝鲁伊赢”）存在以下问题：

首先，在业务促进过程中，营销人员使用客户利润案例，向屏幕截图的客户表示赞赏，以及对股票进行营销和宣传的先前建议。

第二个是没有实时广播中的合规性控制和控制促进。单个员工尚未报告没有报告的情况下进行在线实时广播，并提供了涉及实时广播过程中特定股票的投资建议；

第三，在向某些客户提供投资建议时，没有合理的解释依据，并且未告知客户证券投资顾问的一些名称和注册代码；

第四，一些尚未在中国证券行业协会中注册的员工向已注册的证券投资顾问注册的客户发送投资建议，或以证券投资顾问的名义向客户发送投资建议；

第五，公司的投诉处理机制尚不完整，客户投诉的问题没有及时处理；

第六，在为个人客户提供证券投资咨询的过程中，没有足够的适当管理实施。

江苏证券监管局表示，上述事实是“确认对江苏·贝鲁伊（Jiangsu Bailui）的现场检查胜利证券咨询有限公司。”以及该局在现场检查中收集的执法人员的证据。上述行为违反了“证券和期货投资咨询管理的临时措施”的相关规定，并决定采用江苏·贝鲁（Jiangsu Bailui）胜利，以进行6个月的新客户进行更正并订购行政监督和管理措施。

江苏证券监管局要求江苏·贝鲁伊（Jiangsu Bailui）采取有效措施来纠正上述问题。在纠正期间，有必要每月向监管报告纠正报告报告。江苏证券监管局表示，纠正应严格执行“关于证券投资顾问业务的临时法规”的相关规定，有效地提高了合规管理水平，并中止了新客户的到期。完成后，您可以添加客户。

投资咨询机构的监督严格

在市场上，已经看到了证券公司，会计师事务所和律师事务所的门票。在过去的两年中，也经常出现由证券监管委员会监督的第三方投资顾问的罚款。

经纪中国记者是不完整的统计数据。截至1月26日，自2025年以来，9个第三方投资机构或其分支机构已收到了证券监管局发行的机票。各个地方的监管部门命令违反营销宣传和缺乏风险提醒，以进行纠正，并进行纠正即使是新客户的暂停监管措施3个月。

根据不完整的统计数据，2024年，总共30家证券投资咨询机构（不包括分支机构）收到了监管机构签发的35个“罚款”，并通过监管对话采用，下令进行更正，增加了内部合规性检查的数量，并提交了提交的提交意见。行政监督措施和行政处罚，例如合规性检查报告，暂停新客户和罚款。其中，共有21个证券投资咨询机构或证券投资咨询机构分支机构被暂停了新客户。

从处罚的角度来看，Huiyan Zhitou Technology Co.，Ltd。（“ Huiyan Zhitou”），Chengdu Huiyang Investment Investment Consuntant Co.，Ltd. Ltd.，Shandong Shenguang咨询服务有限责任公司的五个机构已被任命两次，大多数违规行为都涉及误导性宣传。

此外，各个地方的证券监管局的门票将为许可投资机构提供票，罚款金额将落在Huiyanzhi上。

2024年12月31日，Shanxi证券监管局透露，该局对Huiyan Zhitou违反证券投资咨询法律和法规的案件进行了调查。发现Huiyan Zhitou相关的营销行为业务模型涉及大量信息涉及的信息。并向公司发送微信，内容显然具有误导性。 Huiyan Zhitou误导了证券交易活动中的信息。

Shanxi证券监管局决定对Huiyanzhi进行更正，并处以180万元人民币的罚款。

“有关证券投资咨询业务的临时规定”指出，“证券公司和证券投资咨询机构应标准化证券投资咨询业务和客户招聘行为，并禁止虚假，虚假和误导性服务的营销和宣传能力和过去的绩效，并以任何方式禁止禁止禁止承诺或保证投资收入。