1月17日,华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券、华盈证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日,山东证监局还对兴业证券德州分公司一名前员工处以罚款。经纪业务一直是监管处罚的热点。近两天,3家券商因经纪业务违规收到4张罚单,涉及向客户赠送实物礼品、无基金资质人员推销基金、不当投资者等。性别不匹配、账户管理不完善、回访不充分等诸多违规行为。华龙证券某营业部六项违规被罚款重庆证...
“想买啥就买啥,想造啥就造啥,这实力厉害吗?”“大盘跌了20点,我们的票闭着眼睛都赚钱了!”“我们短期的操作就是这个3000元六的价格。这个是固定的,证监会下面所有的会议,包括总部都已经登记了。”山西某持牌投资咨询机构的营销话术让人惊叹。该公司汇研智能投资科技有限公司(原名人民证券投资咨询有限公司,以下简称“汇研智能投资”)因其明显的虚假信息,在证券交易活动中误导信息,应当承担责任。...
12月6日晚,嘉应药业独立董事李善伟隐瞒持股信息,在内幕信息敏感期内非法减持嘉应药业9100股。他收到深圳证券交易所监管函,并被广东证监局责令回购违规股份。减持股份的行政监管措施。监管信息显示,李善伟作为嘉应药业独立董事、2024年半年报内幕信息知情人,于8月27日通过集中竞价方式减持嘉应药业股票9100股,涉及金额54418股。元,且未遵守15个月的提前通知。要求在交易日披露减持计划...
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