1月17日,华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券、华盈证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日,山东证监局还对兴业证券德州分公司一名前员工处以罚款。经纪业务一直是监管处罚的热点。近两天,3家券商因经纪业务违规收到4张罚单,涉及向客户赠送实物礼品、无基金资质人员推销基金、不当投资者等。性别不匹配、账户管理不完善、回访不充分等诸多违规行为。华龙证券某营业部六项违规被罚款重庆证...
周末,六家券商同时收到监管罚款。这确实有些巧合。首先,罚款来自不同监管部门。其次,在严格监管环境下,中介机构收到的业务罚款较多。证券界的共识是,显然没有必要过度审视。第三,近年来,每年年底都会进行罚款。今年12月以来,券商罚款总数已达30起,看似不少,但仅比去年同期的29起多了1起。全年情况如何?易动数据显示,截至12月23日,券商共收到544张罚单,超过去年全年罚单数量。此次罚款共...
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