2024年证券从业人员违规炒股遭严打：超103张罚单、155人受罚、数亿元罚没

上述一系列举措，不仅彰显了监管维护市场秩序的决心，也体现了股票违法交易行为的严重性和复杂性。从年初到年末，监管动作持续不断、形式多样。年初制定专项整改工作方案，推动证券公司内部自查自纠。各证监局开展专项现场检查。同时，在券商文化建设自评中，对员工违规炒股情节严重的，予以扣分。

即使临近年底，监管力度依然不减。例如，12月26日，新疆证监局对国信证券新疆分公司张阳阳以他人名义持有、买卖股票行为处以罚款，并责令其对非法持有的股票依法进行处理。 。并处罚款4万元。

年内，共有155名员工因违规炒股被罚款。

从证券从业人员非法买卖证券和冒用他人名义从事证券交易的情况来看，年内对证券从业人员非法股票交易开出的罚款数量极高。

易动统计显示，截至今年12月26日，证券从业人员因违规炒股被开出罚单多达103张，被罚款逾155人。

受影响券商共18家，包括招商证券、国元证券、银河证券、财大证券、华泰证券、国信证券、信达证券、中金财富、国都证券、天风证券、开元证券、华源证券、西南证券、华安证券、中金公司、平安证券、国泰君安、长城证券等

上述证券从业人员非法炒股的罚款和没收金额合计达数亿元。其中，就有相关巨额罚款引发市场关注。其中一项高额处罚是，时任长城证券副总裁的韩飞因非法使用化名、冒用他人名义持有和买卖股票，被禁止进入证券市场10年。被罚款、没收共计1.17亿。元。

非法利用他人账户炒股6年损失近72万

这起从业人员年底非法炒股的案件比较典型，持续时间长达6年，在违规的同时，还出现较大交易损失。

张阳阳于2018年4月1日至2024年8月15日在国信证券新疆分公司工作，历任财富1业务管理部财富顾问、产品经理，证券从业人员。

张某亭于2018年5月18日在国信证券新疆分公司开立普通证券账户，并于2022年9月2日开立信用证券账户。截至2024年8月15日，账户尚未关闭。

2018年5月22日至2024年8月15日，共向“张某亭”证券账户转入161.55万元，其中从张阳阳银行账户划转及场外存款共计155.65万元； “张某亭”从证券账户转出的资金总额为58.89万元，其中转入张阳阳银行账户的资金共计54.19万元。

新疆证监局根据张阳阳询问笔录、张某亭提供的说明以及“张某亭”的证券账户交易情况，认定2018年5月22日至2024年8月15日期间，张阳阳为普通股股东。 “张某亭”本人，信用证券账户实际控制人。该账户的订单委托由张阳阳操作，下单使用的设备为张阳阳的手机。

2018年5月22日至2024年8月15日，张阳阳控制使用“张某亭”普通、信用证券账户买卖股票，累计买入金额578.55万元，累计卖出金额445.03万元，账面亏损7164万元。一万元。

督促纠正从业人员违规炒股行为

针对证券从业人员违规炒股行为，监管层于今年年初公布了系统性的整治措施。

2月8日，证监会表示，将制定专项整治工作方案，依法严厉打击证券从业人员违规炒股行为，压实机构主体责任，督促证券公司加强内部监管自查、自纠和问责机制，落实全面落实员工合规管理，实现对各分支机构和员工的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理制度，督促机构完善投资申报、审核、监控、处罚等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度和执行漏洞。

随后，中国证券业协会、地方证监局和券商自身也采取了具体行动。

6月，中国证券业协会调整了证券公司文化建设考核标准，特别强调严格监管从业人员违规炒股行为。根据新的考核口径，证券公司从业人员从事违规股票交易，被监管机构认定存在合规管理问题或需要加强合规管理措施，且监管机构已出具处罚文件的，证券公司进行自我评估时必须扣除扣除额。观点。

10月8日，市场火热。为防止员工违规炒股，部分券商再次强调严禁员工​​违规炒股，并采取布告、口头告知等方式强化各业务条线的合规意识。员工配偶及利害关系人需定期报告股票交易情况。员工本人必须如实报告本人、配偶及利害关系人的手机号码、账户信息等信息。如有更新，需尽快OA同步。

证券从业人员违规炒股，不仅破坏市场公平正义原则，损害投资者利益，而且影响证券行业的整体形象和信誉。 2024年监管部门持续重拳出击和一系列整治措施，对于规范证券从业人员行为、净化市场环境、维护市场秩序、促进证券市场健康稳定发展具有重要意义。