上述一系列举措，不仅彰显了监管维护市场秩序的决心，也体现了股票违法交易行为的严重性和复杂性。从年初到年末，监管动作持续不断、形式多样。年初制定专项整改工作方案，推动证券公司内部自查自纠。各证监局开展专项现场检查。同时，在券商文化建设自评中，对员工违规炒股情节严重的，予以扣分。即使临近年底，监管力度依然不减。例如，12月26日，新疆证监局对国信证券新疆分公司张阳阳以他人名义持有、买卖股票行为...
【简介】国元证券一名员工多年非法买卖股票，被深圳证监局罚款60万元。又一券商员工非法炒股！12月16日，深圳证监局公布行政处罚决定。国元证券员工蔡某贤以他人名义持有、交易股票，相关账户共计损失313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚款。来看看详情吧——从事证券行业20余年多年炒股损失超300万元决定书显示，蔡某贤出生于1972年4月，2001年9月加入国元证券，先...
金华股份因违规炒股被处罚近三年股票交易亏损超4800万元11月29日晚，金华股份公告称，公司收到陕西监察局《行政监察措施决定书》。陕西监察局决定责令该公司采取整改措施，并向该公司相关责任人员出具警告信。公告显示，公司将使用闲置募集资金暂时补充流动资金，部分募集资金将转入金华制药厂日常运营。经查，金华制药厂将部分资金划回公司普通账户后，公司将其用于买卖股票，导致截至目前无法将资金全额返还...
深圳证监局披露的罚款情况显示，金磊受到监管对话措施。经查，金磊作为证券从业人员，2010年12月至2017年4月期间曾借用他人证券账户买卖股票。上述罚款中有几个关键点值得关注。首先，借用他人账户买卖股票的非法股票交易行为最早发生在14年前。其次，这种行为持续了近7年，体现了对证券从业人员的监管。非法股票交易活动将继续受到更加严格的监管。监管年初实施“严监管”，年内至少开出了两次“批量”...
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