证券从业人员违规炒股，监管强力严监管态势持续

深圳证监局披露的罚款情况显示，金磊受到监管对话措施。经查，金磊作为证券从业人员，2010年12月至2017年4月期间曾借用他人证券账户买卖股票。

上述罚款中有几个关键点值得关注。首先，借用他人账户买卖股票的非法股票交易行为最早发生在14年前。其次，这种行为持续了近7年，体现了对证券从业人员的监管。非法股票交易活动将继续受到更加严格的监管。

监管年初实施“严监管”，年内至少开出了两次“批量”罚款。一是年初就有63人被罚款共计8173万元，终身禁入证券市场、移送司法机关等强硬措施不胜枚举； 9月14日，一天内就有21人收到罚款。市场繁荣后，券商自身加强管理，通过发布通知、口头通报等方式强调严禁员工​​非法炒股。

在市场火爆之际，券商纷纷强调严禁非法股票交易。

在近期火爆的市场中，无论是券商机构本身还是监管都没有松懈，严禁相关非法股票交易活动。

10月8日，部分券商再次强调严禁员工​​违规炒股，并通过通知、口头告知等方式强化各业务条线的合规意识。员工配偶及利害关系人需定期报告股票交易情况。员工本人必须如实报告本人、配偶及利害关系人的手机号码、账户信息等信息。如有更新，需尽快OA同步。

年内，至少出现两次对证券从业人员违规炒股的罚款高峰。

9月14日，北京证监局开出两张罚单。一是对寇跃等20人出具警告信，二是采取行政监察措施，对庄江斌出具督察陈述书。此次处罚对象均为上述从事股票交易的证券从业人员。行为。

年初，证监会重点查处了多名证券从业人员买卖股票的违法行为。中国证监会对63人作出行政处罚，没收人民币8173万元，对1人实行终身证券市场禁入，对1人内幕交易予以拘留。移送司法机关处理，并对46人采取行政监管措施。其中，拟认定为不适当人选3人，接受督导约谈5人，向38人发出警告信。

近期，券商自身也加强了对员工违规炒股行为的管理。 7月，有媒体报道称，一家领先券商对内部人士及其亲属的股票账户启动了为期三年的回查，以最大程度地揭露非法股票交易行为。

精细化监管 严禁非法股票交易

在禁止证券从业人员非法股票交易方面，监管进一步细化和强化。

6月，2023年券商文化建设评级发布。在前期自我评价过程中，对文化建设评价体系进行了调整，其中之一就是“因员工违规炒股出现新情况”。相关规定显示，监管部门认定存在合规管理问题或应当加强合规监管措施并出具处罚文件的证券公司应当进行自评和扣分。

今年年初，监管吹响了严禁证券从业人员违规炒股的号角。

2月8日，证监会表示，下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，继续强化机构监管、行为监管、职能监管、穿透式监管，持续加强并会同行业协会继续深入开展以下工作。

一是完善体制机制。制定依法严厉打击证券从业人员违规炒股行为专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司加强内部监控、自查自纠和责任追究机制，落实全员合规管理，实现对分支机构的管控 机构和从业人员一体化垂直管理，各证监局将进行专项现场检查。完善从业人员投资行为管理制度，督促机构健全投资申报、审核、监控、处罚等内控制度，健全投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度和执行漏洞。

二是强化监督执法。违规行为一出即罚，严格管控不力机构责任追究，强化违规者三维处罚体系，构建“一处违规、处处受限”处罚机制，强化通报警示并开展专项治理行动。

三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构“不跨越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱离实际、不乱来” ”，坚持诚实守信、正义盈利、稳健正直、创新、遵守法律法规。完善从业人员基本规范和行为规范，建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“从严”的氛围。