“持有客户”是证券公司业务扩展的常规操作，但是如果您“拉错误的人”，则可以每分钟越过监管红线。最近，重庆证券监管局发布了一封警告信，并将其记录在Integrity文件中，以供员工招募证券经纪人以外的第三方招募客户。由于缺乏对员工执业行为的管理和违反“证券经纪业务管理措施”的管理，该分支机构需要在时间限制内纠正和承担责任。自2024年以来，许多经纪人（例如HualongSecurities...
周末，六家券商同时收到监管罚款。这确实有些巧合。首先，罚款来自不同监管部门。其次，在严格监管环境下，中介机构收到的业务罚款较多。证券界的共识是，显然没有必要过度审视。第三，近年来，每年年底都会进行罚款。今年12月以来，券商罚款总数已达30起，看似不少，但仅比去年同期的29起多了1起。全年情况如何？易动数据显示，截至12月23日，券商共收到544张罚单，超过去年全年罚单数量。此次罚款共...
“严格监管、严格管理”正在资本市场留下更加深刻的印记。其中，证监会持续强化股东减持监管，严厉打击、严惩违法减持行为，维护市场交易秩序。这反映在最近发起的两项调查中。12月22日，信宜盛、天顺股份两家上市公司双双发布公告称，公司实际控制人因涉嫌违反限制性规定转让股票而被证监会立案。两家上市公司发布公告实际控制人被立案调查具体来说：新宜盛公告称，公司控股股东、实际控制人、董事长高光...
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