东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业定增保荐业务未勤勉尽责，被罚没 1500 万元

11月8日晚间，东吴证券发布公告称，已收到监管机构《行政处罚事先通知书》。中国证监会已完成相关案件调查，拟对公司涉嫌未按照《国美通讯》、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务尽职调查的规定给予行政处罚。法律。

公告称，中国证监会对东吴证券及四名相关保荐代表人给予警告，并处以人民币1500万元罚款。东吴证券表示，将诚恳接受处罚，深刻反省、吸取教训，进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，切实履行资本市场“把关人”职责;认真学习并积极贯彻落实资本市场新“九项规定”，把投资者放在第一位，强化功能定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

此事涉及国美通讯、紫鑫药业定向增发

今年4月，东吴证券收到中国证监会《立案通知书》。因在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中涉嫌未勤勉尽责，证监会于4月8日决定对东吴证券立案调查。吴氏证券已立案。如今七个月过去了，证监会已完成对此案的调查，并拟依法给予行政处罚。

证监会发现，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐、承销服务时未勤勉尽责，未审慎核查发行及募集资金的真实性、准确性文件。 《关于非公开发行股票及认购对象合规流程的报告》等文件存在虚假记载，包括未认真核查交易业务内控流程、约谈流于形式等；签字保荐代表人张某、王某为直接负责的监事人员。

今年4月，国美通讯收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事前告知书》，指出国美通讯通过虚假交易虚增2020年营业收入57823.56万元，虚增营业成本57459.25万元。商业。占当年营业收入61.53%、营业成本62.18%的国美通讯2020年年报存在虚假记载； 2020年非公开发行相关文件引用了上述虚假贸易业务收入数据，构成欺诈发行。

此外，东吴证券2014年为紫鑫药业非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐过程中未勤勉尽责，出具了《发行保荐书》 《保荐工作总结报告》等文件存在虚假记载，包括：未认真核查地参重大采购合同、未认真核查发行人履行认购义务的能力、未认真核查持续监管期间，要认真检查地里人参采购情况；签字保荐代表人（含持续督导期间）蒋某权、李某甲为直接负责的监事。

同样是在今年4月，紫鑫药业收到《行政处罚及市场禁入事前告知书》，显示公司2013年至2020年年报未按要求披露关联交易，涉嫌重大遗漏；林参收购成本按收购成本计算。存货结转金额导致其2014年至2021年报告虚增存货且未按要求披露非经营性资金往来；虚增2017年、2018年收入、利润；未及时披露相关担保情况；未按规定披露重大事项 诉讼事项。

罚款、没收金额超过1500万元

证监会指出，在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供信息、配合调查。根据当事人实施的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，决定：

东吴证券被责令改正并给予警告。对国美通讯项目，没收赞助业务收入94.34万元，并处罚款100万元。没收代销业务违法所得471.7万元，并处罚款50万元；对紫鑫药业经营项目，没收赞助业务收入206.8万元，并处罚款413.6万元；

张某、王某被给予警告，并各罚款70万元；江泉、李佳分别受到警告、罚款20万元、10万元。

对于上述《行政处罚预告》中查明的问题和处罚，公司诚挚接受处罚，将深刻反思，吸取教训，全面加强管理，弥补工作短板，进一步强化内控机制认真履行投资银行业务职责，规范操作，全面提高投资银行执业质量，切实履行资本市场‘把关人’责任。”东吴证券表示，将认真学习并积极落实资本市场新“九项规定”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本。强化功能定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

在11月1日举行的三季度业绩说明会上，东吴证券董事长范力在回答投资者提问时表示，由于经济增速阶段性放缓，公司投行业务较去年出现一定程度下滑。资本市场股权融资步伐。今年以来，公司已完成6个IPO、再融资、并购重组项目，其中包括今年深交所主板首个持牌重大资产重组项目、深交所主板首个境外重大资产重组项目。北京证券交易所；北交所新申报项目4个。单项，行业排名第二。

他还提到，未来公司投行业务将坚决落实监管要求，严格履行专业把控和持续监管责任，坚持质量第一，持续加强优质IPO和再融资项目储备，充分发挥发挥北京证券交易所长板业务优势。积极发展并购重组业务，提高上市公司质量，助力培育和发展新的优质生产力。