中基协重罚杭州明曦私募及其高管，暂停备案12个月并公开谴责

中国证券协会最近披露了许多私募股权罚款，涉及两家私募股权公司和五名高级管理人员。由于违规行为，这两家私募股权公司首先受到地方监督的惩罚，这一次，他们受到中国证券投资协会的惩罚。

中国基金会决定公开谴责杭州明西并暂停其私募股权基金产品12个月的提交；当前的合规风险控制负责人Zhang XI和现任基金经理Liu Yimin的现任法律代表均受到公开谴责。 2024年10月，由于违规行为，千卫证券监管局向私募股权公司和高级管理人员发出了警告信。

根据千卫证券监管局现场检查和监管措施决定的事实确认书，杭州明西有一个渠道业务，可以为相关实体提供福利转移。通过提供信贷债券市场咨询服务并帮助债券发行人向订阅者建议收取大量咨询服务的资金，并且未能迅速披露主要信息，例如利益冲突，相关交易等。值得一提的是，上述违法行为已包含在“非法和监管机构的委员会委员会委员会委员会委员会委员会委员会”（第20期）中（第20期）。

另一家私募股权公司上海扬博已被罚款，其管理员登记已由中国基金会协会撤销。王东（Wang Dong）被注册为法律代表兼总经理，以及被注册为负责合规风险控制人员的周·海博（Zhou Haibo）也受到了公开谴责。情况相似。在受到中国证券监管委员会的惩罚之前，私募股权公司已于2023年受到上海证券监管局的惩罚。

经过调查后，发现私募股权公司有四种类型的违规行为：其中一种是其产品参与了相关债券的持有，并通过公司帐户收集了债券持有保证金；第二个是委托没有资格出售资金来介绍一些投资者的资格的外部人员；第三个是总经理Wang Dong根据其他人的投资交易指示进行了相关的债券交易；第四个是委托其他人来生产和收集一些投资者的适用性材料，并且在适当管理的过程中没有勤奋而谨慎地执行其职责。

包括经典案例：兴趣转移和通过无关企业赚取大量服务费

经过调查后，杭州明西有以下违法行为：

首先，我们尚未努力和谨慎地履行管理职责，并为相关实体提供转移权益的渠道服务。 Hangzhou Mingxi管理的Mingxi Wenyi 2号拥有许多异常的交易行为，这些行为高高购买并以高价出售一些债券。杭州明西未能及时检测到它，并向投资者造成了巨大的损失，为其他相关实体提供了转移权益的渠道，也未能努力并认真地履行经理的职责。智格证券监管局发布了一封警告信，以监督措施。

第二个是从事与私募股权基金管理无关的业务，提供信贷债券市场咨询服务，帮助债券发行人建议基金订户和相关费用。杭州明西已向第三方提供了信贷债券市场咨询服务，并帮助债券发行人推荐基金订户，并以此为由收取大量咨询服务费。

第三，尚未根据合同履行披露相关交易信息的义务。 Hangzhou Mingxi管理的Wenyi 2和Mingxi Anyi第二号的基金合同都规定，经理应及时披露主要信息，例如可能的利益冲突，相关交易等，但Hangzhou Mingxi不披露Hangjiang Secureities Secureities Concection and Seculities condection 2 25在Sundecection in 9月25日披露相关交易。 Mingxi的声明，他已经了解了投资者的理解。

由于以上三种类型的违规行为，智格证券监管局于去年10月对杭州·明克斯和张十一的警告信发出了监督和管理措施，并将其记录在证券和未来的诚信档案中。该局还要求两人在收到罚款决定之日起7天内提交书面纠正报告。此外，该违规案件已被包括在“中国证券监管委员会发布的私募股权基金经理的非法和监管案件的汇编”中，这是行政监督措施的典型案件之一。

Hangzhou Mingxi是一家私募股权投资基金，成立于2016年5月，并在两个月后完成注册。它的注册资本为1000万元人民币，有偿资本仅为30％。有4个注册的全职员工，管理量表为0至5亿元。机构信息的最后一次更新于2024年2月。

根据他的简历，张十一开始了他的职业生涯，他的职业生涯始于纽约的德意志银行，后来曾担任HBK Hedge Funds的定量财务分析师，Goldman Sachs Group（纽约）全球安全服务分析师（纽约）的分配评估经理，Ping Group（Shanghai）投资管理中心，后来担任KUANTENG MADUECT PLOTPTENT（SHANG）的总经理（Shanghai）投资管理中心（SHANGHAI）投资管理中心（Shang）。

根据Tianyan Check的说法，2023年2月，四个自然人退出了股东队伍，Liu Yimin加入了队伍。在投资了两年多的股票之后，作为基金经理的刘Yimin也受到了行政处罚。

在被协会“暴露”之前和之后，上海扬博被罚款两次

根据监管当局在2023年11月在上海扬博（Shanghai Yongbo）的行政监督措施的决定，再加上，上海扬博（Shanghai Yongbo）犯下了以下违法行为：

首先，使用基金财产为自己或投资者以外的人赚取利润。从2023年2月至2023年4月，由上海扬博（Shanghai Yongbo）管理的Yongbo固定收益1和Yongbo Qixing 1号参加了相关的债券持有，通过公司的帐户收集债券持有保证金，并指定第三方收取债券持有费。

其次，委托单位或没有资格出售资金以进行筹款活动的个人。上海扬博委托外部人员介绍一些投资者，并完成了相关投资者适用性材料和信息披露报告的收集和传输。

第三，根据其他人的投资交易指示下订单，无法履行谨慎和勤奋的义务。 2022年10月，上海扬博的法律代表兼总经理王东根据王的投资交易指示进行了相关的债券交易，该指示是“银行和证券Huitong”相关公司的成员。平均交易价格和商定数量与Wang的投资交易指令一致。

第四，委托其他人生产和收集一些投资者的适用性材料，并且在适合性管理的过程中未能勤奋而谨慎地履行职责。 Yongbo City债券固定收益1，Yongbo City债券固定收益的信息和信息和扬博市债券固定收益3号（以下称为：由Shanghai Yongbo管理的城市债券固定收益1、2和3）由Shanghai Yongbo以外的其他第三方收集并生产。在收到投资者的适用性材料之后，上海扬博仅审查材料是签署还是盖章；所有81个自然人投资者的城市债券固定收益1、2和3的所有投资者都被认为是专业投资者，但是上海扬博尚未履行告知和确认的义务，并且没有告知投资者，如果他们被确定为专业投资者，他们将不再享受普通投资者在信息通知，风险披露，拨款，享受，享受的特殊保护，等等，等等，等等，享受，享受，拨款，等等，等等。

由于上述四种违规行为，早在2023年11月，上海证券监管局就发出了警告信。

由于纪律措施，该协会于今年1月20日被该协会取消。它也是私募股权证券投资基金。私募股权成立于2015年9月，并于下个月完成注册。

根据Tianyan Check的说法，上海扬博完全由Bijie Runyuan Asset Management Co.，Ltd。拥有，该公司是Bijie Qixingguan地区人民政府办公室的全资子公司。