中国银行间市场交易商协会设立自律调查二部，加强市场自律管理

12月4日，交易商协会发布公告称，11月26日，交易商协会以通讯方式召开第六届常务理事会第七次会议。会议听取并审议通过了《关于设立中国银行间市场协会自律调查部秘书处的议案》，同意全国银行间协会秘书处设立自律调查部。金融市场机构投资者。

澎湃新闻注意到，此前，中国银行间市场交易商协会秘书处已成立自律调查部。 2023年12月15日，交易商协会公告称，2023年11月29日，交易商协会以通讯方式召开第六届常务理事会第四次会议。会议听取并审议通过了《关于银行间市场交易商协会秘书处设立自律调查部的议案》，同意银行间市场交易商协会秘书处设立自律调查部。 ——监管调查部门负责建立健全自律调查相关制度，集中受理违法违规行为的举报、投诉，立案受理。线索线索、组织立案评估、案件侦查执行等职责。

据中国银行间市场交易商协会官网介绍，自律调查部是协会秘书处的职能部门，对银行间市场违法违规行为进行自律调查。

交易商协会2023年年报披露，2023年，交易商协会将加强对包括银行间市场金融债券在内的所有债券发行业务的自律管理。成立自律调查部门，实行自律管理“调查与审查分离”。推动自律调查工作专业化发展，构建银行间市场多层次纪律体系。建立自律管理措施决策机制，对轻微违规行为进行事前处理，推动警示提醒和自律管理措施常态化。为充分发挥调解作用，纠纷调解中心共受理调解案件30余件，增聘调解员11名。

今年以来，中国银行间市场交易商协会对多家机构发起自律调查。

2024年4月，交易商协会对6家中小金融机构开展自律调查； 5月，交易商协会对长春城投、光大证券开展自律调查，对青白江国投、中金公司等4家机构开展自律调查。 。 8月，全国金融市场交易商协会公告称，全国金融市场交易商协会发现，江苏常熟农村商业银行股份有限公司（常熟银行，601128.SH）、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江南农村商业银行股份有限公司（以下简称“江南农村商业银行”）、江苏昆山农村商业银行股份有限公司（以下简称“昆山农村商业银行”）、江苏苏州农村商业银行商业银行股份有限公司（苏农银行，603323.SH）涉嫌操纵市场价格、在国债二级市场交易中输送利益。根据《银行间债券市场自律监管处罚规则》，中国银行间市场交易商协会对上述四家机构开展自律调查。

12月2日，交易商协会公告称，近日，经查实常熟银行、江南农商行、昆山农商行、苏农银行对债券交易内控管理不到位，对交易者过度激励，导致债券交易行为一些贸易商。扭曲通过集中资金优势进行连续买卖、自行买卖、频繁报价和撤回诱导交易来影响债券价格。有些交易涉及利益转移。交易商协会将根据有关法律、法规和自律监管规则实施自律处罚，并移送有关部门。

据中国银行间市场交易商协会官网介绍，中国银行间市场交易商协会是由银行间市场参与者、中介机构及相关领域从业人员、专家学者自愿组成的银行间市场自律组织。它是全国性、行业性、非营利性社会组织。 。