证监会开9张罚单 6家券商投行业务出问题被处罚

中国证券监管委员会向六家证券投资银行发出了一批罚款。

3月28日晚上，中国证券监管委员会向诸如Debang Securities，Zhejiang Securities，Wugang Securities，Founder Securities和其他证券公司及其相关负责人等证券公司发出了9项罚款。

具体而言，这批罚款主要针对证券投资银行业务，涉及诸如项目费用不规则，个人雇员的非法实践，不充分的尽职调查以及其他问题，以及其他问题，例如投资银行质量控制机制的失败，内部控制过程中的漏洞以及缺乏尽职调查。

据中国证券的记者称，近年来，中国证券监管委员会已对证券投资银行业务进行了大规模执法，并对多家证券公司进行了现场检查。因此，在这种情况下，这次实施了一批投资银行罚款。通过不断加强投资银行业务监督，监管机构打算促进赞助商，以进一步提高其专业质量，并更好地发挥证券公司在为实体经济和国家战略服务中的作用。

许多证券投资银行已被罚款

3月28日晚上，中国证券监管委员会向六家投资银行及其相关负责人发出了9份惩罚公告。惩罚措施包括警告信，更正命令，监管会谈等。这些证券公司包括Debang证券，Zhejiang证券，Wugang证券，创始人证券，Hualin Securities，Hualin Securities和Changjiang Securities。

具体来说，Debang证券存在诸如未能完全披露赞助工作报告中质量控制核心意见的问题和个人员工的非法实践。

智格证券未能在现场检查质量控制；内部控制过程未标准化，并且没有跟踪和实施内部控制意见；赞助工作报告并未完全披露有关质量控制核心的问题。

Wugang证券的内部检查和平衡机制的独立性不足，并且某些项目的质量控制审计师与核心委员会成员重叠；尚未批准和管理外部材料提交过程；某些项目的费用不是标准化的，等等。

创始人证券的承销和赞助尚未在某些公司债券项目中进行尽职调查；核心重点没有得到充分披露，外部提交的审查和控制也不严格；它还涉及某些项目不规则费用等问题。

Hualin证券在某些项目中的尽职调查不足；质量控制和核心验证并非严格控制；项目建立程序未标准化。

总结说，六家证券投资银行存在一些常见问题，例如Wugang证券，创始人证券以及其他问题，例如项目费用。这些证券公司被监管采取措施，包括发出警告信，订购更正和监管对话。

中国证券监管委员会已经对上述证券公司的违规行为提出了相关要求，要求公司从中学习，仔细发现和纠正问题，建立和严格实施内部控制系统，工作流程，投资银行业务的业务，诚实和可信赖，勤奋，努力，努力，有效地提高投资银行业务的责任感，并严格地责任责任系统，并严格地责任责任。

机构和人员的“双重惩罚”

除了直接对证券公司或证券投资银行子公司处罚外，中国证券监管委员会还使一些相关的证券公司负责。例如，作为负责投资银行业务的执行官，戴江作为投资银行质量控制部门的总经理，被认为是负责检查质量控制现场质量控制的不足；内部控制过程没有标准化，并且对内部控制意见进行了跟踪和实施；赞助工作报告并未完全透露质量控制核心的关注问题，也被判处负责，并发出了警告信。

由创始人证券承保的Qu Fankai是当时固定收入业务总部的债券业务部门的总经理，作为项目负责人的Shi Guangnan获得了警告信。中国证券监管委员会指出，创始人证券的承销和赞助并未在单个公司债券项目中进行尽职调查，并且没有有效地检查了报告期内发行人财务报表的范围，以及金融会计的真实性和准确性。

同时，Wugang Securities的Zheng Yu作为公司的总经理和Ma Mingtao作为公司合规总监，负责相关问题，并发出了警告信。

此外，Hualin Securities的Zhu Wenjin是当时负责投资银行业务和GE Qiming的主管，作为投资银行部总经理的当时的总经理，负责这次Hualin Securities这次暴露的问题，并被要求去中国证券监管委员会监管监管委员会的监管委员会。

根据中国证券的记者的说法，朱·温金曾经担任过Hualin Securities的副主席。早在去年4月，他就辞去了Hualin Securities副主席的职位，董事会董事会成员的战略计划和ESG委员会，并离开了Hualin Securities。 GE Qiming早在2021年11月就辞去了Hualin Securities的辞职，目前正在CICC工作。

实际上，CSRC反复强调了中介机构作为“守门人”的责任。为了应对监管检查中发现的问题，CSRC先前在通知中指出，它遵守“穿透监督，全链责任制”和对机构和人员的“双重惩罚”的原则，夺取了诸如公司高管的“主要少数民族”，并根据问题的严重性采取措施。