多地证监局严查投行业务违规，华泰联合证券等多家券商遭罚

1月3日，浙江证监局作出对华泰联合证券出具警示函的决定。 1月2日，宏信证券因投资银行业务存在多项合规及内控问题，被四川证监局出具警示函。

投资银行业务的监管一直是监管的重点。业内人士认为，中介机构的专业水平是资本市场建设的重要组成部分。证券公司应加强投资银行业务合规管理，建立健全并严格执行投资银行业务内部控制制度、工作流程和操作规范。

多家券商因投行违规被罚款

经查，华泰联合证券在公司债券发行人委托管理中未能对发行人募集资金专用账户的管理和使用情况进行有效监督，未勤勉尽责履行募集资金持续监管职责，违反了《公司债券发行人委托管理办法》。 《公司债券发行与交易管理》《办法》第六条第一款、第六十条（证监会令第180号）的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，浙江证监局决定对华泰联合证券采取监督管理措施，给予警告信并在证券期货市场诚信记录。文件。

2024年10月，深圳证监局向华泰联合证券发出警示函，指出公司在开展业务过程中，存在对部分承销债券尽职调查不足等问题。深圳证监局表示，华泰联合证券作为地方政府平台债承销商，未对部分地方政府平台公司债务偿还风险进行尽职调查，出具的招股说明书未准确反映公司债务偿还情况。

地平线证券因投资银行业务多项违规行为被罚款。此次罚款显示，宏信证券存在5大问题。一是投资银行内部控制制度和规章制度不完善；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽职调查稿的控制不严格；四是投资银行内部控制部门的意见没有得到妥善跟进和落实；五是报送投行项目材料和反馈意见的内控流程不规范。四川证监局决定采取出具警示函等行政监督管理措施。

此前，宏信证券因债券承销业务违规被出具警告信。 2022年11月，地平线证券因债券承销业务内控不完善、个别项目尽职调查和风险揭示不足、信托管理责任履行不到位、资金使用核查不充分等问题被四川证券点名募集资金用于个别项目的主营业务。证监局发出警告信。

同月，宏信证券还被责令增加内部合规检查次数。经查，宏信证券主要存在四个问题：一是公司控股股东、第八大股东、实际控制人不符合《证券公司股权管理规定》的相关要求；二是存在“三会一层”运作不规范情况；三是部分关联方认定和管理不到位；四是公司内控和合规管理不够有效，薪酬管理和绩效考核制度不健全、执行不到位。

严格监管持续

新年以来，多地证监局陆续披露了对不同当事人的罚款情况。从罚款的具体内容来看，违规行为涉及证券公司分支机构员工违规、会计师事务所执业违规等，严格监管的趋势仍在。持续。

1月2日，山东证监局披露，华安证券营业部一名工作人员私下接受客户委托买卖证券。采取行政监督管理措施，出具警告信，并记入证券期货市场诚信档案库。

1月3日，浙江证监局披露，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师于德昌、陈晓红因嘉奥环保财务报表审计项目存在多项问题被出具通报2021年至2023年。警告信监督管理办法。

具体问题包括：未按计划开展控制性测试、未对在建项目移交保持专业怀疑、未关注工程支出审批文件异常情况、未落实在建项目监管程序、未落实建设项目监理程序等。审查专家工作以及文件记录和归档。有遗漏等情况。

近年来，监管部门不断加大对中介机构业务经营的监管力度，对违规行为进行处罚。一方面，加强日常监管和现场检查；另一方面，一系列相关规定出台，规范中介机构执业行为，督促证券公司遵守法规、履行责任。

业内人士认为，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势，中介机构必须严守职业底线，扎实做好合规工作，避免触及监管红线。