1月3日，浙江证监局作出对华泰联合证券出具警示函的决定。1月2日，宏信证券因投资银行业务存在多项合规及内控问题，被四川证监局出具警示函。投资银行业务的监管一直是监管的重点。业内人士认为，中介机构的专业水平是资本市场建设的重要组成部分。证券公司应加强投资银行业务合规管理，建立健全并严格执行投资银行业务内部控制制度、工作流程和操作规范。多家券商因投行违规被罚款经查，华泰联合证券在公司债券发...
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