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警示函
股市
美晨科技因涉嫌信披违法违规被立案 此前连年被问询且已收警示函

美晨科技因涉嫌信披违法违规被立案 此前连年被问询且已收警示函

3月31日,MeichenTechnology(300237.SZ)表示,它收到了中国证券监管委员会发布的“提交案件的通知”。中国证券监管委员会决定针对该公司提起诉讼,因为该公司涉嫌非法和不规则信息披露。股票价格直接开出,在20厘米处停下来以前,我已经连续四年被问到了年度报告MeichenTechnology指出,如果随后的事实由中国证券监管委员会对“其他风险警告或重大非法的强迫...

股市
证监会开9张罚单 6家券商投行业务出问题被处罚

证监会开9张罚单 6家券商投行业务出问题被处罚

中国证券监管委员会向六家证券投资银行发出了一批罚款。3月28日晚上,中国证券监管委员会向诸如DebangSecurities,ZhejiangSecurities,WugangSecurities,FounderSecurities和其他证券公司及其相关负责人等证券公司发出了9项罚款。具体而言,这批罚款主要针对证券投资银行业务,涉及诸如项目费用不规则,个人雇员的非法实践,不充分的尽...

股市
2024年1月券商监管风暴:7家券商及分支机构被罚,场外衍生品业务成重点

2024年1月券商监管风暴:7家券商及分支机构被罚,场外衍生品业务成重点

上述券商提及的问题涉及场外衍生品、经纪、资产管理和投资银行业务。更值得关注的是,场外衍生品业务已成为近期监管执法的重点。不到两个月的时间,已有8家券商收到相关罚款。在近期的机构监管案件中,湘财证券原总裁孙永祥涉嫌利用未公开信息进行交易、员工非法买卖股票等行为。最终他被罚款1842.29万元,这也引起了市场的一定关注。又有两家券商因场外衍生品业务被罚款近期场外衍生品业务罚款大量涌现。2...

股市
多地证监局严查投行业务违规,华泰联合证券等多家券商遭罚

多地证监局严查投行业务违规,华泰联合证券等多家券商遭罚

1月3日,浙江证监局作出对华泰联合证券出具警示函的决定。1月2日,宏信证券因投资银行业务存在多项合规及内控问题,被四川证监局出具警示函。投资银行业务的监管一直是监管的重点。业内人士认为,中介机构的专业水平是资本市场建设的重要组成部分。证券公司应加强投资银行业务合规管理,建立健全并严格执行投资银行业务内部控制制度、工作流程和操作规范。多家券商因投行违规被罚款经查,华泰联合证券在公司债券发...

股市
茂化实华因工作疏忽未发现看门人案底,陕西证监局对中兴财光华会计师事务所出具警示函

茂化实华因工作疏忽未发现看门人案底,陕西证监局对中兴财光华会计师事务所出具警示函

一年前仓促更换的“把关人”其实曾有过被监管部门处罚的记录,但上市公司却一直无法查清。对于如此奇怪的事件,毛花世花给出的理由是“工作疏忽”。12月27日晚间,茂华实华披露公告显示,因工作疏忽,工程质量控制审核员谢忠良的信息披露与实际情况不符。谢忠良实际上已于2021年12月23日收到陕西证监局出具的警示函措施。记者发现,中兴彩光华会计师事务所(特殊普通合伙)在紫光新能源2020年度财务报表...

股市
童装第一股 ST 起步董事兼总经理及独董辞职,此前刚收警示函

童装第一股 ST 起步董事兼总经理及独董辞职,此前刚收警示函

【简介】“童装第一股”ST启动,董事、总经理、独立董事辞职11月18日晚间,“童装第一股”STStart发布公告称,孙兵辞去公司董事、总经理等职务,并辞去公司法定代表人职务。同时,李有兴辞去公司独立董事等职务。宣布辞职前夕收到警告信ST公告称,近日,孙兵因个人原因辞去公司第三届董事会董事、总经理职务。孙兵辞职后,也辞去公司法定代表人职务,不再担任公司及其子公司的任何职务。公开信息显...