东方集团涉嫌重大财务造假，股民如何通过法律途径保障合法权益

8个月后，对涡流中深深地捕获的东方组（600811.SH）的调查终于取得了新的进步。中国证券监管委员会最初发现，东方集团涉嫌重大金融欺诈，这种行为可能涉及主要的非法违法行为。

截至2024年9月30日，东方集团的股东人数达到129,000。在重大财务欺诈逐渐浮出水面之后，投资者如何保护其合法权利和利益已成为需要关注的问题。北京峡谷律师事务所的律师Dong Fei告诉Cailianshe Reporters：“即使最终由于重大违规行为而被上市的公司被划分了，只要它仍在正常运作，它可以通过法律手段来帮助股东为合法权利和利益而战。”

东方集团“浮出水面”的主要财务欺诈

昨晚，中国证券监管委员会宣布：2024年6月20日，我们的协会对东方集团有限公司（Oriental Group Co.）有限公司（以下称为东方集团）进行了调查。最初发现，东方集团从2020年到2023年披露的财务信息是严重的，并且涉嫌重大财务欺诈，这可能导致大规模的非法违法行为。该案目前正在调查中，我将尽快找出非法事实，并根据法律认真对待它们。

根据过去的东方集团披露的财务报告，从2020年到2023年，该公司在三年内收入超过100亿元人民币。除了在2020年获得利润外，其净利润还连续三年亏损。

2020年，该公司的营业收入为147.11亿元人民币，同比增长11.63％，净利润为2.4亿元人民币，同比下降58.8％； 2021年，该公司的营业收入为137.29亿元人民币，同比下降6.68％，净利润损失为171.9亿元人民币，同比下降814.81％； 2022年，该公司的营业收入为112.65亿元人民币，同比下降17.94％，净利润损失为9.96亿元； 2023年，该公司的营业收入为60.81亿元人民币，同比下降46.02％，净利润损失为15.57亿元人民币。

2024年6月18日，该公司宣布其附属公司东方集团金融公司有限公司的流动性变得更加紧密，导致该公司及其在金融公司中的子公司的16.4亿元存款撤离。

该消息很快引发了市场冲击，并开始了东方集团的危机。

在金融危机爆发后，为了安抚市场和投资者，该公司的实际控制者迅速发布了“解决与金融公司有关的风险的承诺信”。作为Oriental Group Financial Co.，Ltd.的控股股东，IT及其实际控制者Zhang Hongwei将使用包括但不限于资产处置的方法来支持金融公司解决流动性资金不足并确保上市公司在金融公司中的安全和流动性的问题。 Oriental Group Co.，Ltd。和实际控制器预计上述承诺将在未来3-6个月内完成。

但是六个月后，上市公司的实际控制者张洪维的承诺已成为“泡沫”。在财务欺诈的背后，东方集团对资金的压力变得越来越突出。 2025年2月14日，东方集团透露了一项公告，即无法按计划退还筹集的资金。 2024年3月6日，该公司使用了6.29亿元的闲置资金来临时补充营运资金。由于公司的营运资金短缺，预计公司将无法按计划将上述筹集的资金归还给筹集的资金的特别帐户。

律师：129,000股东可以正常保护其权利

截至2024年第三季度末，东方集团仍然有129,000个股东。在对公司财务欺诈的初步调查之后，投资者如何保护其合法权利和利益已成为需要关注的问题。

凯利安斯（Cailianshshe）在股票栏和其他平台上发现了许多投资者发表意见：“投资者应该做什么？ “散户投资者付出了沉重的代价”……线条充满了焦虑和担忧。

根据证券法和相关法律和法规，上市公司有义务如实，准确和完全披露财务信息，以保护投资者的知名权。如果股东权利因公司的财务欺诈而受到损害，则股东有权通过法律手段保护其权利和利益。在这种情况下，股东可以按照“最高人民法院对证券市场中虚假陈述造成的民事赔偿案件的审判的几项规定”，要求公司和相关负责人弥补因金融欺诈而造成的投资损失。

北京峡谷律师事务所的律师Dong Fei告诉Cailianshe Reporters：“即使最终由于重大违规行为而被上市的公司被划分了，只要它仍在正常运作，它可以通过法律手段来帮助股东为合法权利和利益而战。”

关于索赔的范围，东菲进一步指出：“索赔时间范围有两个开头和截止日期。由于东方集团开始怀疑2020年的财务欺诈，从2020年开始涉及虚假陈述，从东方集团的2020年年度报告发布的那天，涉及到了宣布的索赔。但是，如果有这样的宣称，则应提出索赔。在2020年的半年度报告中，法院可能需要确定一个时间点。

根据统计数据，2024年，中国证券监管委员会调查并处理了135个非法信息披露案件，包括财务欺诈，同比增长17％，在各种案件中排名第一。中国证券监管委员会一再重申，它将不断加强对投资者最关心，仇恨和诸如欺诈性发行和金融欺诈等投资者最关注，仇恨和“最难以忍受”的非法行为的镇压和惩罚。

值得一提的是，东方集团昨晚发布了有关案件申请调查的进度和风险警告的公告，并指出，截至该公告披露之日起，中国证券监管委员会的调查仍在进行中，该公司尚未收到上述案件申请申请申请调查的意见或决定。在调查期间，该公司将积极与中国证券监管委员会的相关调查工作合作。