中证A500ETF受热捧，私募持超5亿份加速进场

近期，随着中证A500ETF的陆续上市，私募基金已出现在多个产品的前十大持有量中。近日披露上市交易公告的博时沪深A500ETF前十大持有人中，有3只私募产品，合计持股数量超过6000万股。

汇添富、华夏基金、易方达、嘉实、银华、景顺长城、摩根、南方、国泰等此前上市基金公司持有的A500 ETF，其前十大持有者中均包含私募基金。据不完全统计，私募持有的中证A500ETF基金份额数量已超过5亿股。

“从目前的情况来看，中证A500ETF系列产品中私募基金的规模远不止于此。而且随着每只中证A500ETF的规模不断增长，作为ETF做市过程中的重要组成部分，其广度也将不断提升。”私募股权的参与度和深度也在不断增加，相应的持股规模和份额也在不断增长。”一位领先的公募基金人士透露，目前，一些基金公司和私募机构在ETF做市层面形成了非常密切的合作。是ETF业务不可或缺的一部分。它不仅仅存在于沪深A500 ETF中。

定向增发购买中证A500ETF

受到各路基金追捧的中证A500ETF，如今已成为不少私募投资者眼中的“烫手山芋”。在近期的中证A500ETF上市交易公告中，私募基金已出现在多个产品的前十大持有者中。

以11月25日发布的博时沪深A500ETF上市交易公告为例。上海宾豪的两款产品是“宾豪赣东1号”和“宾豪均衡配置1号”，以及北京和正的“和正通”。 “禾六号”的三只私募基金均已进入该产品前十名持有人，合计持有股份超过6000万股，合计占市场总股本的3%。

从持有人结构来看，博时中证A500 ETF并非机构主导产品。截至11月21日，机构投资者持有基金份额占基金份额总额的25.81%，个人投资者持有基金份额占基金份额总额的74.19%。

无独有偶，中证A500 ETF前十大持有者名单中也存在多次私募的痕迹。截至11月18日，深圳前海国丰友和资本的“国丰金典3号”、深圳证金投资的“证券金融私人客户专属二期”、深圳前海千汇资产的“千汇盛景十号2号”，这三款产品持有该产品共计2300万份，总持仓比例为1.15%。

中证A500ETF也有类似情况。截至11月8日，知名私募盘晶投资旗下的“盘晶同奎二期”，以及深圳盈富汇智旗下的“盈富增信天利19号一期”和“盈富增信天利19号”“三只私募基金合计持有中华A500 ETF比例为1.04%。

从过往数据来看，中证A500ETF今年以来备受私募基金追捧。据不完全统计，易方达、嘉实、银华、景顺长城、摩根、南方、国泰等基金公司上市交易公告披露的沪深A500ETF前十大持有者中，私募持有中证A500ETF基金份额已突破5亿。

根据银华沪深A500ETF挂牌交易公告披露的前十大持有人详情，多家私募投资者持有的股份总数达到1.06亿股。嘉实沪深A500ETF和景顺沪深A500ETF均由私募股权持有。股份也分别为5912.96万股和5094.34万股。

同时，私募持有摩根沪深A500ETF和南方沪深A500ETF的股份超过4000万股，而国泰沪深A500ETF和易方达沪深A500ETF则由私募持有。有的股份超过3000万股。汇添富沪深A500ETF、富国沪深A500ETF、广发沪深A500ETF均由私募持有超过1000万股。

“从目前的情况来看，私募基金持有的沪深A500ETF系列产品的规模远不止于此。而且随着每只沪深A500ETF的规模不断增长，作为ETF做市过程中的重要组成部分，其广度也将不断提升。”私募股权的参与度和深度也在不断增加，相应的持股规模和份额也在不断增长。”华北某领先公募机构透露，目前，一些基金公司和私募机构在ETF做市层面形成了非常密切的合作，这是他们ETF业务中不可或缺的一部分，而且不仅仅存在于中证A500。 ETF这个产品中，也有一些公募基金正在与这些机构探索合作模式。

此外，还有不少私募利用ETF进行套利操作。

私募股权年内购买近30亿股上市ETF

总体来看，截至11月22日，共有126只私募券商产品进入年内上市107只ETF前十大持有者名单，总持仓份额达29.57亿。

小型私募股权是ETF的主要持有力量。私募排行网数据显示，24家规模在500-10亿的私募公司最多持有年内上市ETF 8.19亿只。另有48家0-5亿规模私募公司合计持有ETF份额4.38亿股，合计占比42.51%。大规模私募在ETF中的平均份额最大。 10家规模超过100亿的私募公司合计持有年内上市ETF 4.83亿股，平均1家公司持有4800万股。

具体来看，年内上市ETF持有数量不少于1000万股的私募机构有68家，其中持有10-5000万股ETF的有55家； 7 持有50-1亿ETF份额； 6 每个国家持有不少于1亿股ETF份额。

其中，管理规模50亿至100亿的主观私募公司上海河西私募以年内上市ETF 2.99亿股排名第一；此外，恒泰融安、轩辕投资、上海绰瑞私募、山东天宝、恒德资本等私募公司持有的ETF份额不少于1亿股。

在持有不少于5000万股ETF份额的私募管理人中，规模超过100亿的私募管理人有3家，分别是轩辕投资、恒德资本和盈水投资，分别持有ETF份额2亿股和125股。 1亿份和5800万份。