80 后董事长与 70 后总经理操纵股价被罚 3915 万，监管罚单再袭

又一笔监管罚款已经到来。

近日，证监会披露了因操纵股价而被罚款的情况。 2022年2月21日至7月27日，陈某、邱某通过配股等方式实际控制证券账户90个。他们集中资金优势和股权优势，不断买卖“苏州龙杰”。苏州龙杰”进行操纵。

短短5个月时间，在上证综指下跌6.16%的情况下，陈某、邱某控制的涉案账户群违法所得为979万元。最终，陈某、邱某的违法所得被没收，同时并处罚款2936万元，罚款总额约3915万元。

操纵90个账户5个月赚近千万

近日，证监会披露了一名80后公司董事长和一名1970后总经理因串通操纵股价而被处以罚款的细节。

据介绍，1984年出生的陈某和1972年出生的邱某分别是北京天宏集团董事长和苏州易信达投资管理有限公司总经理，两人的住址相似。江苏省的地级市。

证监会查明，2022年2月21日至7月27日，陈某、邱某通过配股等方式实际控制“包某林”等90个证券账户（以下简称涉案账户群），并进行交易。 《苏州龙街》。两人完全控制和利用涉案账户群，集中资金优势和股权优势，不断买卖“苏州龙杰”、操纵“苏州龙杰”。

据悉，2022年2月21日至7月27日，涉案账户群共买入27.12亿元，卖出27.09亿元。

操纵期间，涉案账户群有92个交易日占总股本超过5%，最高达到19.1%。

涉案账户群在拉升阶段（2022年3月21日至7月15日）以不低于市场卖出价的价格大量买入。该账户组该方向申请量占该期间该账户组同方向总申请量的42.26%。 %，该账户交易量占同期市场交易量的20.31%。此外，涉案账户组还实施了反向交易。

据报道，操纵期间，“苏州龙杰”上涨12.47%，而同期上证指数下跌6.16%。前者与后者相差18.63%。操纵期间，涉案账户组共买入1.16亿股，卖出1.21亿股。涉案账户群违法所得979万元。

罚款没收近4000万元

证监会表示，上述违法事实有证券开户资料、询问笔录、相关协议、聊天记录、银行对账单、交易记录、MAC地址等证据证明，足以认定构成《证券法》第一百九十二条规定。所描述的市场操纵行为。

其中，陈某、邱某在操纵“苏州龙杰”过程中分工合作，为共同犯罪主体。其中，陈某承担主要责任，邱某承担次要责任。

庭审中，陈某、邱某提出辩护意见，称“王怡”、“梁怡”、“吴穗”、“陈某”、“潘某”五个账号不属于当事人控制，上述账户的损失已被扣除。最后，本案账户组不存在违法收入。综上，当事人请求减轻处罚。

证监会审查了双方当事人的申辩意见后，认为当事人控制了上述5个账户的使用。首先，上述5个账户的资金均来自陈某的银行账户。其次，证人证言、聊天记录等证据证明，“王某一”账户为当事人控制和使用，资金划转和购买时间较为一致，资金配置特征明显，存在交易趋同性。与账户组中的其他账户。三、“梁某义”、“吴某穗”、“陈某”、“潘某”的账户通过MAC地址、IP地址、硬盘等与账户组内的其他账户存在关联。 四、相关人员（李）识别并控制“潘”账户的使用。综上，证监会不采纳当事人的意见。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据有关法律规定，中国证监会决定没收陈某、邱某违法所得979万元，并处以罚款2936万元，罚款总额约3915万元。 。

同时，证监会认为当事人陈某、邱某违法行为严重，决定对陈某实施五年市场禁入，对邱某实施三年市场禁入。自中国证监会公告决定之日起，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者证券服务业务或者担任董事、监事、监事外，原证券发行人的高级管理人员，也不得在其他机构从事证券业务或者证券服务业务。或担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员。