中金公司因思尔芯 IPO 保荐业务未勤勉尽责，被证监会责令改正并罚款

10月26日，中金公司披露，公司已收到中国证监会《行政处罚预先通知书》。因公司为硅芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程​​中未勤勉尽责，中国证监会将决定责令中金公司改正，给予警告，没收赞助业务收入，并处以罚款。

公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《备案通知书》，因公司在斯尔欣IPO保荐业务中涉嫌未勤勉尽责，中国证监会决定对该公司提起诉讼。

2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政处罚预先通知书》（处罚[2024]151号）。主要内容如下：

中国证监会已完成对本案的调查，拟依法给予行政处罚。

经查，中金公司为斯尔欣科创板IPO提供保荐服务，但在实践过程中未勤勉尽责。出具的《发行赞助函》等文件存在虚假记载，包括：未认真核查硬件设备生产状况、未认真核查软件销售情况、客户回访程序执行不到位、资金流向核查不实等。程序执行不到位，关联方贷款利息计提未认真核对。

中国证监会认为，中金公司为斯尔芯科创板IPO提供保荐服务时未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反了第十条的规定， 《证券法》第二款。 ，构成《证券法》第一百八十二条规定的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，斯尔欣项目保荐代表人赵善军、陈立人为直接责任人员。

在监管部门调查期间，中金公司及相关人员积极提供信息并配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定：

1、责令改正，给予警告，没收赞助业务收入200万元，并处600万元罚款。

2、给予赵善军、陈立人警告，并各处150万元罚款。

中金公司表示，针对上述《行政处罚预告》中查明的问题和处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，加强综合整治，坚持以投资者为中心，不断强化专业品质管控。牢牢资本市场“入口”，压实“把关人”责任，更好服务资本市场高质量发展。上述《行政处罚预告》涉及的违法行为，不涉及交易所规定的重大违规行为强制退市。目前公司经营情况正常。