开源证券大连分公司因违规代开不实收入证明被暂停部分业务

经纪员工实际上主动为投资者颁发虚假收入证书吗？ Kaiyuan Securities Co.，Ltd。（以下称为“ Kaiyuan Securities”）达利安分公司因几项违法行为被达利安证券监管局暂停。

最近，达利安证券监管局发布了“决定采取措施暂停Kaiyuan Securities Co.，Ltd. Dalian Branch的一部分措施”，称经过调查后，Kaiyuan Securities Dalian Branch发生了三项违法行为。

首先，多个员工没有区分客户是否真正满足了合格投资者的条件，并积极颁发了合格投资者的虚假收入证书以进行身份​​证明。该法案违反了第3，第6条，第1至3和第22条第22条第22条第1条的规定，第1条“有关证券和期货投资者的适用性”的第1条。

其次，对合格投资者的管理责任没有履行：在签发收入证书的过程中，多名员工的行为不当，导致使用合格投资者认可的多种材料；该分支机构在个人合格投资者的投资经验证明中没有发现任何明显的错误。这种行为违反了“证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理措施”第3条。

第三，有一种将营销任务发行到非营销职位的行为，并吸引客户处于合规职位。该法案违反了“证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理措施”第3条。

达利安证券监管局表示，上述行为反映了Kaiyuan Securities Dalian分支的内部控制，并带来了重大风险和隐藏的危险。根据相关法规，Kaiyuan证券达利安分公司被命令在一个时间限制内纠正问题，并监督和管理措施，以中止需要合格投资者在六个月内确定相关业务的相关业务的处理。

同时，由于上述违法行为，达利安证券监管局还发布了“决定采取监管措施以命令李阳命令”，并指出，作为Kaiyuan Secureities的达利安分公司的负责人，李Yang负责此，并且根据相关规定，决定采取监督和管理措施，以命令Li Yang命令Li Yang订购Li Yang。

“李杨应该从他的课程中吸取教训，进一步加强对证券法律和法规的研究，提高自己的合规性意识，标准化他的职业生涯，并在收到该决定之日起30天内向我们的局提交书面整流报告。”达利安证券监管局说。

此外，达利安证券监管局还发布了“向Xia Lanyan发出警告信的决定”，并指出，经过调查，Xia Lanyan不当协助客户在其在Kaiyuan Securities Dalian Branch的企业期间为合格的投资者提供了与个人收入相关的材料。

“上述行为违反了证券公司和证券投资基金管理公司第10条第1款的规定。根据第32条第1款的规定，决定对Xia Lanyan采取监管措施。Xia Lanyan应该认真地学习经验教训，以预防违规行为，并以违法行为提出依据。收到此决定。”达利安证券监管局说。

根据官方网站信息，Kaiyuan证券于1994年2月成立，注册资本为46.14亿元。控股股东是Shaanxi Coal Industry Chemical Group Co.，Ltd。总部位于Shaanxi的西安，已在北京，上海和深圳建立了三个区域管理中心。

在分支机构方面，Kaiyuan Securities拥有89个分支机构，这些分支机构在7个控制和投资子公司以下，包括Changan Futures，Kaiyuan Sichuang，Kaiyuan Investment和Peng'an Fund。

在业务和绩效方面，Kaiyuan Securities是一家国家和全面的金融机构，具有多种金融持有布局，例如证券，资金，期货和私募股权投资。截至2023年底，Kaiyuan证券的总资产和净资产分别为613亿元人民币和172亿元人民币。其中，新第三董事的新推荐公司的数量连续七年在该行业中排名第一，并且推荐的上市公司和监督公司的总数在该行业中也排名第一。它领导着建立该行业第一个北京证券交易所研究中心。