2024年度证券公司执业质量评价结果揭晓：中信建投证券稳居榜首，114家券商参与排名

共有114家证券公司参加了2024年的评估，其中11家证券公司子公司被包括在其母公司的合并计算中，因此参与排名的实际证券公司数量为103。 - 具有评估结果的21家二线证券公司，41家二线证券公司，21家第三级证券公司和21家的第四层证券公司。

评估结果主要包括两个方面：专业质量分数和合规性质量扣除。实践质量的评估全面，客观地反映了北京证券交易所和新的OTC市场的业务发展，从投资银行，经纪，市场制造和研究的业务方面。数据表明，与2023年相比，共有46家经纪人的专业质量得分提高了，而48家经纪人的合规质量扣除了积分，比去年的57次降低了9。

清单上前十名经纪人中的重大改组

总体而言，在2024年，在北京证券交易所和国家股票交易所和报价的实践质量评分中，共有41家证券公司同比同比增长。与2023年相比，在2024年练习质量评估结果中，前十名证券公司的名称已发生了很大变化，排名大大波动。

具体而言，CITIC Securities以137.21分的总分排名第一，Minsheng Securities以130.33的成绩跃升至第二名，Soochow Securities的得分紧密，得分为129.04。排名3至10是SDIC证券（126.85点），宗泰证券（125.43点），Kaiyuan证券（124点），工业证券（123.41分）（123.41分），GF证券（122.54分）（122.54点），第一险种（122.44点），Haitong Securities，Haitong Securities Securities （121.61分）。

2023年的前三家证券公司是Citic Securities，Shenwan Hongyuan和Citic建筑投资，这也意味着，在2024年的排名中，Citic Securities和Shenwan Hongyuan在前十名中脱颖而出。在十大证券公司中，一些证券公司的排名发生了很大变化，尤其是Minsheng证券，工业证券和第一风险投资，其排名跃升了30多位。 Minsheng Securities从去年的第35位跃升至第二名；工业证券从去年第49届上升至今年的第七名；第一批风险证券从去年的第48位上升至今年9号。

值得一提的是，在2024年，总共46家经纪人的专业质量得分同比增加，而7家经纪人的分数同比增长了10分。其中，增长最大的经纪人是Zheshang证券，同比增长19.84分。其次用于第一企业资本（+16.8点），CITIC建设投资（+14.75点），工业证券（+13.06分），Minsheng Securities（+12.69点），Guoxin Securities（+12.17点），Tianfeng Securities（+10.91点） ）。

记者发现，排名大大提高的证券公司主要受益于其在赞助业务，发行，并购以及收购以及其他业务方面的出色表现。例如，CITIC建设投资和Minsheng证券在赞助业务中取得了良好的业绩，而CITIC建筑投资领先于其他16分的证券公司；北京证券交易所的发行和合并和收购业务中第一风险投资的得分最高。证券在北京证券交易所新第三委员会的推荐上市业务和研究业务中表现良好，并在每个类别中取得了最高分。东方财富在经纪业务中取得了最高的成绩。

总体而言，2024年每个季度的排名变化反映出，北部交易所和新的OTC市场在北部交易所和新的OTC市场中的证券公司的竞争格局正在迅速发展。一些中小型证券公司在特定业务领域的优势方面取得了显着提高，而一些传统证券公司的排名取得了显着改善。领先的证券公司的绩效在不同的方面发生了波动。这种变化不仅反映了证券公司的业务布局差异，而且还表明北方交易所和新的OTC市场的商机正在被更多的证券公司估值和利用。

共有48家证券公司具有合规性质量扣除

在北京证券交易所的评估系统和证券公司专业质量的新OTC市场中，评估指标主要涵盖两个主要方面：专业质量和合规性质量。其中，专业质量被用作奖励项目，以衡量业务能力，项目执行效率，服务质量等方面的全面绩效。虽然合规质量被用作推论项目，以专注于研究证券公司在业务运营中的合规性和风险。控制和遵守相关法律法规。

数据表明，在2024年，由于合规性问题，总共扣除了48家证券公司，包括Shenwan Hongyuan（-16.53点），CITIC建筑投资（-14分），CITIC Securities（-12.21分）和Soochow Securities（Soochow Securities（Soochow Securities）（ -11.45包括Kaiyuan证券（-10.67点）和Zheshang证券（-10分）在内的七家证券公司的总合规质量扣除点超过10分。

从特定的业务中看，证券公司为北京证券交易所赞助的发行业务扣除了更多积分，而新的OTC市场为其持续监督业务扣除了更多积分。共有19个证券公司为北京证券交易所的赞助业务扣除了积分。扣除额最大的经纪公司是Citic Securities，其扣除了9.07分。 23家证券公司扣除了持续监督业务的积分。其中，Kaiyuan Securities和Shenwan Hongyuan扣除了最多的积分，并扣除了8分。就建议的上市业务而言，总共扣除了16家证券公司。其中，包括Zheshang证券，中国证券，Guorong Securities和GF证券在内的4家证券公司的扣除额最多，全部为4分。

值得注意的是，在2024年对北京证券交易所和新的OTC市场上证券公司的专业质量的评估中，Centaline Securities面临更大的挑战。它的得分仅为99.05分，这使其成为唯一得分低于100分的经纪，排名为底部。 Centaline证券在合规质量方面具有明显的积分扣除，尤其是在持续监督业务中。 Centaline Securities在2024年上半年在北京证券交易所上的四个IPO项目均以终止结束，北京证券交易所因违反赞助项目而采取了自我调节措施。

合规质量的扣除额可能反映了证券公司业务运营中某些合规风险的存在，这不仅会影响其整体评估结果，而且可能会对证券公司的长期发展和市场声誉产生不利影响。因此，在追求专业质量改进的同时，证券公司还必须非常重视合规性管理，以确保业务运营的标准化和合法性。

2024年证券公司的实践状况将显示三个主要特征

首先，服务覆盖范围继续扩大。 2024年，证券公司将增加对各种市场业务的投资，推荐上市的公司数量将连续三年保持增长。代理商股票交易的数量和发布的研究报告的数量将增加一倍，并且将进一步扩大北​​方交易所列出的股票的覆盖范围。

其次，参与热情逐渐增加。在2024年，证券公司的职能绩效将继续得到加强，参与证券公司的团队将继续增长。 59家证券公司参加了新的OTC市场推荐的上市业务，其中13家自2023年以来首次参加。营销商的扩张正在稳步发展，许多证券公司已经完成了北京交易所的评估和测试市场交易业务。参与研究业务有所增加，超过30％的证券公司发布了有关北京证券交易所和新的OTC市场的研究报告。

第三，“看门人”的责任得到了进一步加强。与上一年相比，2024年，证券公司合规质量的平均扣除点增加了27％。与上一年相比，投资银行业务中负面行为记录的数量（例如赞助上市和建议的清单）增加了39％。严格监督和管理的要求已有效实施。

北京证券交易所还提到，在下一步中，北京证券交易所和国家股票交易所和报价将领导新的“国家九篇文章”和“ 1+n”政策制度，以进一步改善实践质量评估工作和指导证券公司可以更好地利用自己的职能，不断提高对标准化实践的认识，并继续提高创新性中小型企业的质量和效率。