共有114家证券公司参加了2024年的评估，其中11家证券公司子公司被包括在其母公司的合并计算中，因此参与排名的实际证券公司数量为103。-具有评估结果的21家二线证券公司，41家二线证券公司，21家第三级证券公司和21家的第四层证券公司。评估结果主要包括两个方面：专业质量分数和合规性质量扣除。实践质量的评估全面，客观地反映了北京证券交易所和新的OTC市场的业务发展，从投资银行，经纪，市...
上述券商提及的问题涉及场外衍生品、经纪、资产管理和投资银行业务。更值得关注的是，场外衍生品业务已成为近期监管执法的重点。不到两个月的时间，已有8家券商收到相关罚款。在近期的机构监管案件中，湘财证券原总裁孙永祥涉嫌利用未公开信息进行交易、员工非法买卖股票等行为。最终他被罚款1842.29万元，这也引起了市场的一定关注。又有两家券商因场外衍生品业务被罚款近期场外衍生品业务罚款大量涌现。2...
1月10日，四家地方证监局一同披露了罚款情况。浙江证监局责令浙江证监局增加内部合规检查次数。业务部负责人朱立杰、直接责任人员李楠、参加人员刘梦婷被带走接受监管约谈。;中邮证券被陕西接管证监局采取出具警示函措施；中信证券被北京证监局责令改正行政监管措施，对营业部员工庆晓飞给予警告信；第一创业证券、平安证券被深圳证监局责令采取出具警示函措施。上述5家券商的违规行为集中在经纪、场外衍生品、...
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