1月10日，四家地方证监局一同披露了罚款情况。浙江证监局责令浙江证监局增加内部合规检查次数。业务部负责人朱立杰、直接责任人员李楠、参加人员刘梦婷被带走接受监管约谈。;中邮证券被陕西接管证监局采取出具警示函措施；中信证券被北京证监局责令改正行政监管措施，对营业部员工庆晓飞给予警告信；第一创业证券、平安证券被深圳证监局责令采取出具警示函措施。上述5家券商的违规行为集中在经纪、场外衍生品、...
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