东吴证券因涉嫌非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案并拟处罚

今年4月16日收到证监会备案通知后，东吴证券行政处罚预先通知书也正式下发。

11月8日晚间，东吴证券发布公告。根据中国证监会2024年4月16日下发的《立案通知书》，因公司在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中涉嫌未勤勉尽责， 。证监会于4月8日决定对其立案，在本次收到的《行政处罚预告通知书》中，证监会经调查后拟依法予以行政处罚。

从两个非公开股票发行项目来看，东吴证券在其出具的相关文件中存在虚假违规记录。不过，根据两个定增项目的违规情况和收入情况，罚款数额有所不同。两项合计，没收东吴证券及相关人员业务收入合计772.84万元，罚款金额合计733.6万元。

此外，东吴证券被中国证监会责令改正并给予警告。该公司四名相关人员也均被处以罚款、警告处分。

值得注意的是，国美通讯和紫鑫药业近年来持续亏损，并于2023年5月5日被联合发布其他风险警示，紫鑫药业于2023年8月4日被深交所摘牌。处罚信中，每个项目都有哪些违规行为？

国美通讯及相关责任人受到多轮处罚

国美通讯是本次《行政处罚预告》中披露的第一个项目。东吴证券为公司2020年非公开股票发行提供保荐、承销服务，共非公开发行股票3285万股，募集资金166.6万元。十亿。张琪、王欣为签约赞助商代表。

国美通讯是国美电器创始人黄光裕实际控制的公司。其主营业务为移动终端产品的研发、制造和销售。 2021年3月19日，获得中国证监会定向增发项目核准。

今年证监会向东吴证券发出《立案通知书》的同一天，国美通讯还收到了证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先通知书》。当时，国美通讯已向公司及五名高管发出通知。作为行政处罚，该公司被罚款2156万元，5名高管合计被罚款1240万元。

该通报显示，东吴证券为公司2020年定向增发项目提供保荐、承销时，在执业过程​​中未勤勉尽责，未认真核查发行及募集文件的真实性、准确性。 《发行保荐书》和《关于非公开发行股票及认购对象的合规流程报告》等文件存在虚假记载，公司两名保荐代表人张琪、王鑫系直接责任监事。

针对国美通讯项目，监管部门最终决定责令东吴证券改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处100万元罚款；同时没收承销业务违法所得471.7万元，并处罚款50万元。共没收收入566.04万元，并处罚款150万元。此外，两名保荐代表人张琪、王欣因保荐行为、承销行为分别被给予警告并处以50万元、20万元罚款，合计罚款140万元。

在此通知发出之前，国美通讯其实已于10月21日发布公告称受到上交所纪律处分。公司2020年、2021年年报存在虚假记载，2020年非公开发行股票构成欺诈发行。据查明的责任人称，宋琳琳、宋火红、郭晨为直接责任管理人员，分别担任时任董事长、总经理、财务总监，在违法行为中发挥了主要作用。方伟、董晓红等直接责任人员未勤勉尽责。

上交所公开谴责该公司及当时的上述五名负责人，并公开认定宋琳琳、宋火红、郭晨不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 10年。根据监管要求，公司及董事、监事、高级管理人员必须自收到决定书之日起1个月内对相关违规行为进行整改，并提交整改报告。

此外，上交所还于今年5月14日对公司及宋琳琳、宋火红、郭晨发布监管警示措施。已向公司及相关责任人、保荐机构、保荐代表人发出一系列处罚函件。加强上市公司全链条监管、强化监管问责的指导思想得到贯彻落实。

紫鑫药业罚款更大，413.6万元

东吴证券此次罚款保荐的第二个违规定增项目是紫鑫药业，该公司于2014年9月4日发布非公开股票发行计划，是一家现代医药企业。共发行1.27亿股，募集资金16亿元。蒋旭权, 李

与国美通讯不同的是，紫鑫药业早前于2023年1月5日收到证监会下发的《立案通知书》，并于4月8日收到吉林监管局下发的《备案通知书》。行政处罚和市场禁止”。因多次违规，该公司被责令改正。在给予警告的同时，还被罚款1000万元。当时其余15名高管共被罚款2587万元。

根据此次罚款，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，监管期持续至2017年12月31日，其在保荐过程中未勤勉尽责，出具了《发行保荐书》 《持续督导推荐工作总结报告》等文件存在虚假记载。

对于紫鑫药业项目，监管最终决定没收东吴证券保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。同时，对两名保荐代表人蒋旭泉、李佳佳给予警告，并分别罚款20万元、10万元。

东吴证券作为两个定增项目的保荐人，无论在保荐过程中还是在持续督导过程中均未发现上述违规行为。此外，上述两家公司的保荐总结报告均表示，持续督导期间，对公司信息披露文件进行了审核核实前后，确保所有重大信息披露及时、准确。 、真实、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这种情况凸显了企业全面提高投行业务质量、履行资本市场“把关人”职责的必要性。

在此次罚款中，东吴证券还表示，诚恳接受处罚，将深刻反省，吸取教训，全面加强管理，弥补工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责地开展工作，规范运营。强化功能定位，更好服务资本市场稳定发展。