界面新闻发现，与此前的征求意见稿相比，《规定》仍允许中介机构根据工作进度分阶段收取服务费，并继续禁止服务费与上市结果挂钩。同时，新增了券商承销业务收费约束条款，即“收费比例不得根据发行规模提高”。华北某大型投行从业者向界面新闻解释道，“对于投行来说，此次新规的影响主要体现在新条款上。保荐业务虽然允许分阶段收取服务费，但理论上是这样的。”对投行有利，但在目前项目稀缺、竞争激烈、企业上市前不愿支...
IPO“取消”后，最新监管“罚款”来了！12月6日，上交所公布了多项监管措施和纪律决定。其中，民生证券、融诚会计师事务所受到监管警告，IPO失败的福特科公司实际控制人及相关责任人、两名保荐代表人、两名签字会计师受到通报批评。据了解，Fordco由民生证券保荐，计划融资金额为4.57亿元。该项目于2021年6月受理，同年12月通过上市委员会会议，并于2022年1月提交注册。2023年3...
近日，中国证券报记者从券商、投行人士处获悉，中国证券业协会已就《证券公司保荐业务持续监管指引》（以下简称《指引》）征求证券公司意见。并要求12月3日前反馈。《指引》的起草主要明确了三大方面。一是制定较为完善的保荐业务持续监管执业标准，形成统一、明确的执业标准。二是针对可转债双重性质的特点，明确可转债项目股权性质的持续监管和债权性质的受托管理要求，解决可转债项目“混乱”问题。保荐机构对可转债的...
今年4月16日收到证监会备案通知后，东吴证券行政处罚预先通知书也正式下发。11月8日晚间，东吴证券发布公告。根据中国证监会2024年4月16日下发的《立案通知书》，因公司在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中涉嫌未勤勉尽责，。证监会于4月8日决定对其立案，在本次收到的《行政处罚预告通知书》中，证监会经调查后拟依法予以行政处罚。从两个非公开股票发行项目来看，东吴证券在其出具的相关文...
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