山东华鹏内幕交易案：郭建伟被罚没 2270.18 万元，还面临其他处罚

由合并，收购和重组项目产生的内部交易并不少见，由于内部交易，损失案件也很多。这次，在参与其中的人通过Xiaofa学习了内部信息之后，他从多人那里借了钱并操纵了他们的帐户，购买金额超过2000万元人民币。最后，除了被命令处置他持有的股票并在某些交易中造成了巨大的损失外，他还被罚款并没收了227.0万元人民币。

山东证券监管局于11月4日透露，它对郭江的内幕交易案件“ Shandong Huapeng”判处行政处罚。郭江提出了六个主要的国防意见，但该局不接受他们。最终决定是命令郭江根据法律对非法持有的证券进行处理，没收56.555亿元的非法收入，并罚款169.664亿元，总计226.218亿元。

对郭江的惩罚不止于此。根据该局同时发出的另一项罚款，以响应Guo Jianwei和Shi Jun在借贷帐户中的做法，以及Yang Juanjuan的贷款帐户中，该局决定：1）订购Guo Jianwei和Shi Jun订购，给他们警告，然后将他们罚款160,000元。其中，郭江和什叶朱恩被罚款160,000元。 Shi Jun负责80,000元； 2）扬·胡安朱恩（Yang Juanjuan）被命令进行警告，并罚款50,000元。

根据罚款，从2022年7月26日至2024年1月17日，郭江和什in Jun借了Yang Juanjuan的证券帐户，以购买总计25.14亿股“ Shandong Huapeng”，购买交易金额为1407300万元总共售出了11.314亿。股票，销售交易金额为73.21亿元。这意味着这笔交易的总损失为675.19亿元人民币。

总而言之，郭江被山东证券监管局罚款227.0万元。在罚款大罚款的背后，郭智伊（Guo Jianwei）使用内部信息从许多人那里借钱，并使用他的帐户购买大量“山东·霍本（Shandong Huapeng）”股票，总购买额为208.552亿元。内部信息的内部人士是Guo Jianwei的童年朋友，当时是Haike Holdings总统的助手。内部信息的敏感时期是2022年6月15日至10月22日。

所有这些都源自山东SDIC Shanfa集团和Haike Holdings的合并和收购和重组项目。

另一个由合并和收购案件触发的内部交易

Shunhe Capital是Shandong Development Investment Holding Group Co.，Ltd。（以下称为：Shanfa Group）的资本运营管理平台。 Shunhe Capital是上市公司Shandong Huapeng的控制股东。 2022年1月，Shanfa Group计划解决其在Shandong Huapeng最初投资的问题以及从Shandong Huapeng的原始控制股东Zhang Mouhua中收回债务的问题。

Shandong Haike Holdings Co.，Ltd。（以下称为：Haike Holdings）始终制定了开发策略，可以通过资本运营获得其子公司的上市。该公司在2022年1月的年度会议上提到了其全资子公司Hebang Chemical Co.，Ltd。（以下称为：Hebang Chemical）上市。总统办公室会议于3月举行，分析了Hebang Chemical的IPO，重组等。实现上市可行性的方法。

同年6月7日，当时的Shanfa Group总经理Guo Moudong，资本运营部董事Wang Moubo和副部长Wang Mou会见了Haike Holdings副总裁Cui Mouqiang和Liu，Liu，Liu，Liu，Liu Mouqiang，投资和资本市场部主任。 Shanfa Group表示打算合作，并希望Haike Holdings能够尽快前进。在了解了沟通状况之后，西安加克控股公司（Xianghaike Holdings）董事长杨·穆洪（Yang Mohong）和总经理张·穆张（Zhang Mouzhong）都要求Cui Mouqiang继续跟进。

6月15日，Shanfa Group and Haike Holdings讨论了重组交易计划，Shandong Huapeng Holdings Contringency和其他事项。 Shanfa Group的当时的主席Meen Mou和Guo Moudong都认可合并，收购和重组项目。一个月后，Shanfa集团和Haike Holdings签署了“战略合作协议”。

7月22日，海克·控股（Haike Holdings）举行了一场战略规划会议，由杨·穆洪（Yang Mouhong），张·穆尚（Zhang Mouzhong），库伊·穆奇安（Cui Mouqiang）以及当时的总统助理郭和刘参加。会议在未来三年中提到了Hebang Chemical的利润，估值，绩效承诺，交易结构，谈判进度等的准确预测。 4天后，双方讨论了重组计划，并形成了“ SDHP主要资产重组通信备忘录”。

从8月9日至9月5日，Haike Holdings连续安排了中国国际金融证券，北京宗伦律师事务所和利克西蛋白会计师事务所在Hebang Chemical和Shandong Huapeng进行尽职调查。到9月底，Shanfa集团和Haike Holdings构成了初步的框架交易协议。 10月9日，Haike Holdings和Shandong Huapeng签署了“重组意愿协议”，Shanfa Group的总经理办公室会议审查并批准了与Shandong Huapeng的合并，收购，重组，重组和更改实际控制器的事项。 10月10日，山东·霍本（Shandong Huapeng）发布了“关于主要资产重组计划和中止的宣布”。

10月22日，Shandong Huapeng申请恢复贸易，并发布了“有关拟议的控制股东和实际控制者更改的信息公告”，并指出该公司的股东Zhang Mouhua于10月21日与Haike Holdings签署了“股票转让协议”。 ，在交易完成后，公司的控制股东将更改为Haike Holdings，实际控制器将更改为Yang Mouhong。同时，还披露了相关的合并和收购计划。

因此，山东证券监管局确定山东·霍本（Shandong Huapeng）的主要资产重组和控制股东和实际控制者的变化是重大事件，并且在公开之前就在内部信息。内部信息于2022年6月15日成立，并于2022年10月10日和10月22日公开。迟到2022年7月22日。

FA Xiao是一位内部信息，交易金额超过2000万。

经过调查后，发现郭江和郭是儿时的朋友。他们曾经住在同一个村庄，通常经常互动。从2022年6月到1022年10月，两人经常打电话，有时一起吃晚饭。郭在7月24日和2022年8月15日分别将200万元和100,000元转移到郭江。

从2022年7月25日至7月27日，郭江的中国证券帐户总共以14.332亿股的价格购买了“山东·霍本”的股票，交易金额为743.328亿元； Guo Jianwei Industrial Securities的帐户总共购买了1.250万股“ Shandong Huapeng” 10,000股，购买交易金额为649,800元；配偶Wang Mouxia的证券帐户总共购买了515,300股“ Shandong Huapeng”，购买交易金额为26.64亿元。据报道，在郭江和王夏的证券帐户交易“山东·霍本”中使用的资金是家族资金和借款，所有这些都是由郭江控制和使用的。

从7月26日至2022年9月9日，郭长和什（Shi）共同借了杨·穆朱恩（Yang Moujuan）的帐户投资，以购买“山东·霍本（Shandong Huapeng）”的186.94股股票，购买交易金额为101亿元。该帐户中的资金来自郭江和什。郭江决定进行交易并下订单。

山东证券监管局指出，郭江经营上述证券帐户购买“ Shandong Huapeng”的时间基本上与内部信息的开发和变化相一致：这些帐户从未在Insideide之前交易“ Shandong Huapeng”。信息敏感时期；内部信息在此期间很敏感，郭智韦经营上述证券帐户以购买“山东·霍本”，总金额为208.522亿元。购买金额很大，购买比例很高。与他通常的交易习惯不同，他有强烈的贸易意愿。

此外，郭江和郭之间的接触时间与郭江经营他的证券帐户购买“山东·霍本”的时间密切相关。 2022年7月24日，郭将200万元转移到了郭江；第二天，郭江将资金转移到了中国证券帐户。

综上所述，郭江在交易“山东瓦彭”方面的行为显然是异常的，与内部信息高度一致，没有合法的原因或合法的信息来源。

Shandong Securities监管局应郭江的要求举行了听证会。郭江提出了六种主要的国防意见，并要求免除惩罚。经过审查后，该局决定不采用它。

罚款表明，郭江的六个主要国防意见包括：1）“希邦化学上市开发策略”并不构成信息内部的信息； 2）Guo不是内部信息的法律内部人士，并且有记录的证据无法证明他知道内部信息； 3）该案的证据无法证明郭的江在与郭的接触期间知道内部信息； 4）郭江的“山东·霍本”的交易与正常的贸易习惯一致，没有异常的交易特征； 5）郭江和他的朋友们一直在关注和研究山东国有资产，鉴于上市公司的潜在重组，有合理且合理的理由可以购买山东·霍本股票； 6）非法收益中最多有39.48亿元人民币。