山东证监局严惩内幕交易与出借账户，园城黄金涉案三人遭重罚

3月25日，山东证券监管局签发了两项罚款，指出了两项主要违反内幕交易和贷款帐户的行为。内幕交易的目标是“ Yuancheng Gold”。

罚款信件涉及三人，其中徐成岛从公司的董事长那里学习了内部信息，并且是内幕交易的内部人士，并且是规避交易的风险； Mou Saiying是Yuancheng Gold的董事，副总裁，当时是董事会审计委员会成员； Li Zhengnan是帐户的贷方。根据山东证券监管局发出的罚款信，徐成岛被没收了35.9亿元的非法收入，徐成笔和谅解均罚款为17.951900万元，其中Xu Chenghui负责16.156亿YUAN责任。 yuan; Li Zhengnan被命令纠正该问题，发出警告，并处以50,000元的罚款。

相比之下，Xu Chenghui和Muying的上述没收金额和良好的金额达到了“没有一个和五个罚款”。

作为内部信息内部人士，徐成岛和谅解备忘录在敏感的内部信息时期交易了“ Yuancheng Gold”，无法做出合理的解释或提供证据，以便将它们排除在使用内部信息中以从事交易活动。 Li Zhengnan被罚款是因为他借了他的证券帐户。

此外，尽管罚款通知没有给予徐成岛的个人特定信息，但值得注意的是，徐成岛与徐成岛相似，徐成谷是该公司的前董事长兼实际控制者，该公司因内幕交易案件而受到惩罚，包括姓名，文本和出生月份。

在严格的监督和频繁的负面信息的背景下，避免损失的内幕交易案件的比例有所增加。披露上述罚款是严重镇压避免损失的内幕交易的一个例子。

内幕交易避免了损失和贷款帐户也被罚款

作为内部信息内部人士，徐成岛和谅解备忘录使用“李·穆南”帐户来交易“ yuancheng gold”。

2022年12月22日，Xu Chenghui借了“ Li Mounan”帐户，购买了他通过批量交易持有的639,400股“ Yuancheng Gold”。上述交易资金由徐成伊筹集，股票实际上归徐成伊拥有。

2023年4月18日和4月21日，徐成岛决定和谅解备忘录以清除上述股票中的“ li Mounan”帐户中的上述股票，交易金额为89.722亿元。计算后，徐成将避免失去35.904亿元人民币。

2023年1月31日，Yuancheng Gold透露了2022年预期损失的消息，预计2022年上市公司股东的净利润将为-120万元至-800,000亿元。 2023年4月26日，Yuancheng Gold披露了“ 2022年年度绩效预测补充公告”和“有关公司股票风险警告的首次及时公告可能会被淘汰”。预计2022年的净利润将约为-121万元人民币，营业收入将约为9430万元人民币。预计扣除后的营业收入将少于1亿元。在披露2022年年度报告后，公司的股票可能会被划分为风险警告。

Yuancheng Gold预计，营业收入将在2022年发生明显变化，并向Delist股票的风险警告，这将对证券的市场价格产生重大影响。宣布此信息后，公司的股价连续三个交易日下跌了27.14％，同期上海综合指数上涨了1.79％，这是一项内部信息，在公开之前是相关法规。

内幕信息于2023年4月10日成立，并于2023年4月26日发布。他是一位内部人士，具有内部信息，并于2023年4月11日获悉； Mou Saiying是一位内部人士，其中提供了有关证券法第51条第1条的内部信息，并于2023年4月1日通知。

当时，Xu Mouyi是Yuancheng Golden的董事长，Mou Saiying是Yuancheng Golden的董事，副总裁，也是董事会审计委员会成员。此外，Mou Saiying还是Yuancheng Gold的董事长。 Yuancheng Gold于2024年5月28日宣布将其推荐。

Xu Chenghui是否与曾经被罚款内幕交易的公司Xu Chenghui同一？目前，尽管没有有关Xu Chenghui的个人信息，但它具有类似于公司早期实际控制器Xu Chenghui的多个信息。首先，这两个名称和角色具有相同的拼音，这两个都是“ Xu Cheng Hui”。其次，出生时间几乎相同，门票表明徐成岛的出生时间是“ 1965年2月”，公共信息表明，徐成岛于1965年2月1日出生于山东省的Qixia City。

Xu Chenghui曾经被罚款内部交易案件。 2017年3月1日，Zibo中级人民法院宣布了第一定点刑事判决。 Yuancheng Gold的前董事长Xu Chenghui因贿赂，内幕交易和该部门的内部信息泄漏而被定罪。他被判处两年零五个月的徒刑，罚款100万元。

内幕交易和贷款帐户的高压状况仍然没有减弱

监管机构始终保持“零容忍”高压状况，以违反内幕交易和贷款帐户，并通过多个方面加强监督，例如法律修订，执法实践和技术监控。

2020年修订的证券法将内幕交易的罚款限制为非法收入的10倍。

根据《新证券法》，如果是证券交易的内幕信息或非法从事内部信息进行内幕交易的人，则应命令他根据法律与非法持有的证券进行处理，以非法的方式没收非法的收益，并不得超过超过十次，但不超过超过十次，但不超过超过十次。如果没收非法收益或非法收益少于500,000元，则罚款不少于500,000元，而罚款将不超过500万元。如果组织从事内部交易，它还应向直接负责的主管和其他负责人发出警告，并罚款不少于200,000元人民币，不超过200万元。

也有严格的有关贷款和借贷证券帐户的法规法规，最高罚款可能高达500,000元。

根据新证券法的相关规定，任何单位或个人均不得违反法规，借出自己的证券帐户，或借用其他人的证券帐户来进行证券交易，贷款自己的证券帐户或借用他人的证券帐户或借入证券交易，从事证券交易，命令纠正问题，警告，并可能与5000,000五号500000,000,000倍增。

去年8月底，中国和解从2024年1月至2024年7月开始验证涉嫌在市场上的非法借贷帐户，证券公司需要就验证情况进行反馈。根据验证结果，证券公司应确定证券帐户的现实名称使用。如果涉嫌非法贷款证券帐户，证券公司可以将其证券帐户列为关键监控帐户，并向投资者提供警告和教育，以阐明使用证券帐户非法的后果。