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罚单
股市
2025年上交所首期审核动态揭晓:科创板IPO中兴新材废料管理缺陷成焦点

2025年上交所首期审核动态揭晓:科创板IPO中兴新材废料管理缺陷成焦点

经过深入的探索,凯利安斯记者发现,此案与科学技术创新委员会中的新兴材料的IPO密切相关,并且该撤回项目背后的许多细节也浮出水面。在这次披露的现场监督案件中,发行人在报告期间内部控制废物管理的内部控制有缺陷。由于未能有效监督废物销售的加权过程和仓库之外,因此报告期间的废物收入减少了超过1600万元。发行人说,与废物管理有关的内部控制已在报告期的最后一年进行了纠正并有效运行,并且在验证后,赞助商...

股市
多地证监局加强券商等金融机构公开言论管理,严格规范分析师言行

多地证监局加强券商等金融机构公开言论管理,严格规范分析师言行

据多方消息称,某证券研究所曾发内部文件,加强对分析师的管理,要求分析师全面规范言行,严格遵守职业准则,并强调研究报告是意见的唯一标准,而不是意见的唯一标准。说一些不寻常的话来引起注意。话语中,不为了吸引客户或呼应热点话题而放松标准,不冒险试探监管红线。此外,有券商研究员表示,近期再次强调公司合规,禁止员工以任何方式向客户提供上市公司研究纪要,相关纪要只能内部存档或作为撰写研究报告的材料。据...

股市
香港证监会对中资券商在港机构下发年内首个罚单,浙商国际金融遭谴责及罚款

香港证监会对中资券商在港机构下发年内首个罚单,浙商国际金融遭谴责及罚款

香港证监会对在港经营的中资券商开出今年首张罚单。近日,香港证监会公告称,浙商国际金融控股有限公司(以下简称“浙商国际金融”)自2016年6月起未能遵守打击洗钱及恐怖分子融资的规定至2018年10月,因违反其他监管要求,被证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责并罚款266万港元,约合人民币243.41万元。从股东背景来看,浙商国际金融是浙商证券在海外设立的第一家机构。企查查显示,浙商国际...

股市
股市如棋局,私募行业大洗牌,监管体系完善引导健康发展

股市如棋局,私募行业大洗牌,监管体系完善引导健康发展

私募股权行业正在经历“大洗牌”。据第三方平台最新统计,截至10月11日,今年各地证监局针对私募开出的罚单数量已超过120起,超过去年全年的罚单数量。同时,截至10月11日,今年私募注销数量已超过1200家,私募注销比例大幅上升。在业内人士看来,行业监管体系的不断完善正在引导私募股权健康规范发展。未来,私募股权将不再是野蛮生长的地方。具有专业水准、合规意识、制度化运作能力的管理人才才有机会生存...