股市如棋局，开户先布局！北交所打击违规减持，四地证监局同时出手

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严厉处罚违规减持行为。北交所公开表态后，10月11日晚间，北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时对三名投资者违规减持北交所上市公司采取行动。对公司股票的行为将采取行政监管措施：责令回购、支付差价、记入诚信档案。

北交所：对3名自然人采取监管措施

近期，北交所对3名自然人采取监管措施，共涉及自律监管措施决定3项、纪律处分决定1项。

根据北交所发布的信息，三名投资者存在以下违法行为：

韦昌伟于10月8日通过大宗交易收购了新惠科持股5%以上股东持有的26万股，并于10月9日通过二级市场出售了全部转让股份。

孙小文于10月8日通过大宗交易向持有爱融软件5%以上股份的股东收购了80万股，并于10月9日通过二级市场全部出售。

9月27日至10月8日，王晓庆通过大宗交易的方式，向华信合作、艾融软件、百嘉科技等3家上市公司持股5%以上的股东转让股份。转让股份总数为243.9万股；随后，9月30日至10月9日期间，他通过二级市场出售了转让的华信合作、爱融软件全部股份以及百嘉科技部分股份。出售224.9万股。

由此看来，上述三名自然人近期均是在收到北交所上市公司重要股东转让的股份后数日内，在二级市场出售其股份。其中，韦长伟、孙晓文均于3月8日接受新慧科、爱融软件股份转让后，次日全部出售。

Choice数据显示，鑫慧科、艾融软件10月8日大额交易折扣率均高达20%。由于近期市场交易火爆，上述违规减持利润空间较大。

以爱融软件为例，10月8日两笔大宗交易的成交价格均为18.48元，该股当日收盘价为23.11元。 10月9日，该股低开高走，全天上涨22%，收于28.22元。也就是说，如果上述自然人在收到大宗交易的第二天卖出全部股票，他将有机会获利近50%。

但上述“闪式”减持明显违反了大额交易受让方在受让后6个月内不得减持的相关规定。

四证监局同时出手

10月11日，北京证监局对投资者王晓庆采取监管措施，责令其回购非法减持的股份，并将差价上缴上市公司。理由是，其通过大宗交易收购了大股东华鑫合作（北京）科技有限公司（以下简称“华鑫合作”）持有的93.2万股股份，收购金额合计3069.1万元。转让后6个月内，减持转让股份93.2万股，合计销售金额5196.9万元。

上述行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第十四条的规定。根据规定，监管部门决定对其采取行政监管措施，责令其回购违法减持的股份并将差价上缴上市公司，并记入证券期货市场诚信档案。

同日晚间，上海证监局对王晓庆、孙晓文采取了类似监管措施。据了解，王晓庆通过大宗交易收购了大股东上海爱融软件有限公司（简称“爱融软件”）持有的130万股股票，收购总金额为2222.4万元。转让后6个月内，公司减持股份130万股，合计出售金额3296.1万元。孙小文通过大宗交易收购爱融软件大股东持有的80万股，收购总金额1478.4万元。他在转让后六个月内减持了所转让的80万股，并出售了股份，共计1478.4万元。总金额1755.4万元。

王晓庆还被江苏证监局责令回购违法减持的股份并向上市公司支付差价。理由是，10月8日，其通过大宗交易转让百嘉盛大持有的徐州中煤百嘉重钢科技有限公司（简称“百嘉科技”）20.69万股股票，交易金额99.73万元。 10月9日，通过集中竞价方式减持百嘉科技1.69万股，交易金额8.23万元。百嘉盛大是百嘉科技的大股东，持股比例超过5%。它通过大宗交易收购上述股份后不到六个月就减持了股份。

另一位投资者魏昌伟也受到了深圳证监局的类似监管措施。经查，该投资者名下的证券账户于2024年10月8日通过大宗交易的方式转让给上市公司深圳市鑫汇科股份有限公司（简称“鑫汇科”）大股东一致行动人。 ”，股票代码：831167）该人减持26万股，买入金额409.76万元，并于10月9日将上述转让股份全部出售，合计卖出金额434.98万元。

华信合作、爱融软件、百嘉科技、新慧科均为北京证券交易所上市公司。 10月10日，北交所官网公告称，近日，北交所发现个人投资者通过大宗交易方式收到大股东股份后，短时间内抛售股份，违反相关规定。北京证券交易所对此事严肃、迅速查处，并实施公开谴责相关投资者、限制证券账户交易6个月等监管措施。同时，北交所将相关线索移送中国证监会，并配合有关部门，根据《证券法》和中国证监会股票制度规定，对上述违规行为进一步查处。减少。