证券行业加强声誉风险管理：培训、演练与体系构建的重要性

面对日益严格的声誉风险评估趋势和行业协会新规，证券公司加大了声誉风险管理的投入和行动。一方面，积极组织各类培训演练，将声誉风险管理融入党建和文化之中。另一方面，积极探索声誉风险管理体系建设。

声誉风险管理在证券行业中占有重要地位。它不仅关系到证券公司自身的品牌形象和市场信誉，还与投资者信心、市场稳定和行业整体发展密切相关。

从协会加强自律管理，到券商加大投入建设完善的声誉风险管理体系，再到一系列政策法规的密集出台，证券行业在声誉风险管理的道路上不断前行。

2025年收紧券商声誉风险评估传言引关注

近期，业内频频传出2025年声誉风险评估将更加严格的消息。虽然该传言尚未得到证实，但行业内的紧张气氛可见一斑。

特别是近期，个别首席经济学家屡次因不当言行给证券公司造成声誉风险，再次将证券公司声誉风险管理推向风口浪尖。据财联社12月19日报道，多地证监局已要求对首席经济学家、证券分析师、基金经理等的公开言论进行规范。中国证券业协会也迅速行动，通知各机构进一步加强首席经济学家自律管理。其可能因屡次不当言行造成声誉风险而被解雇。

回顾这一年，证券行业负面舆情事件层出不穷，包括证券行业从业人员的各种负面新闻、龙头券商实习生泄露客户信息的短视频、小红书资产证炫富、甚至引起行业内反腐败的重大宣传。这些攻击事件引起了社会广泛关注，并对行业声誉造成了一定影响。密集的负面舆论也给证券公司声誉管理带来压力。

随着资本市场的不断发展，证券业在经济体系中的作用日益凸显，但也面临着诸多风险和挑战。声誉风险作为重要组成部分，对证券公司的影响不可低估。

券商积极投资声誉风险管理

面对日益严格的声誉风险评估趋势和行业协会新规，证券公司加大声誉风险管理投入，积极采取措施应对潜在风险。

行动一：积极组织培训和模拟演练：不少券商积极组织各类声誉风险管理培训和模拟演练。例如，国开证券于11月15日组织高管、部门及子公司员工进行声誉风险管理培训及模拟演练，详细介绍证券行业声誉事件案例，明确各部门在声誉风险中的责任管理流程。对员工使用个人社交媒体平台和即时通讯工具可能产生的声誉风险的分工和具体要求。民生证券联合外部专家对中高层管理人员进行声誉风险管理专题培训。近70名中高层管理人员参加了会议。

华兴证券每年组织全体员工进行声誉风险培训和考试，确保员工熟悉声誉风险管理的重要性及相关规定；东兴证券董事会办公室举办“金融证券行业声誉风险事件应对策略”专题培训，分析媒体环境变化趋势、监管规定及声誉风险影响，结合案例汇总舆情判断机制和危机管理策略；财新证券邀请专家以“自媒体时代证券公司声誉风险防范与管理实践”为主题进行讲座，通过案例分析和情景模拟，提升全体员工的声誉风险意识和应对能力。

行动二：将声誉风险管理融入党建和文化建设：红塔证券风险管理部探讨党建领导对提升证券公司声誉风险管理的内涵和意义。证券公司通过党建工作与文化建设相结合，可以从思想层面强化员工声誉风险意识，引导员工树立正确的价值观和行为准则，为声誉风险管理打下坚实的思想基础。

行动三：构建完整的声誉风险管理体系：江海证券坚守行业核心价值观，稳步推进声誉风险管理，构建“三个完整矩阵”的声誉风险管理体系，包括四级架构全方位协同、全系统整合。 “1+7+N”体系和全链协作的专班机制。同时，我们将狠抓细节，从总结驱动因素、实施考核管理、强化员工标准等方面，推进事前、事中、事后全链条闭环运营管理机制落实“四早原则”，优化会商响应机制，细化应急处置流程。我们将确保声誉风险管理在加强内外部沟通、规范事后环节等各个方面得到有效落实。

多管齐下加强证券行业声誉风险管理

近年来，监管部门和行业自律组织高度重视证券行业声誉风险管理，出台了一系列政策法规，形成了全方位、多层次的政策体系，为证券行业声誉风险管理提供了强有力的制度支撑。证券公司声誉风险管理。

2021年10月，《证券公司声誉风险管理指引》自律规则正式实施，明确了证券公司声誉风险管理的基本原则、组织架构、管理流程等要求，为证券公司声誉风险管理提供了基础依据。证券公司开展声誉风险管理工作。框架和操作指南。

2022年5月，协会发布《证券行业诚信守则》和《证券行业执业信誉信息管理办法》，进一步规范证券从业人员行为规范，加强执业信誉信息管理，建立健全诚信记录和声誉评价。促进从业人员珍惜名誉、规范执业的机制。

今年以来，声誉风险管理相关的法规、培训、会议特别密集。多家券商向记者透露，今年已多次参加协会声誉风险管理培训。

2月，证券行业文化建设专业委员会召开专题会议，指出各证券公司要切实履行行业文化建设和声誉风险管理主体责任；健全声誉风险管理机制和高效的声誉风险处置机制，树立和维护行业形象；珍惜行业、公司和个人的声誉；加强人员选人用人管理和人才队伍建设，坚决清除违法违规、有不道德行为的人员，不断净化员工队伍。

4月，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》强调，要建立健全从业人员分类名单制度和专业声誉管理机制，坚决纠正不健康的做法。该意见将声誉管理提升到推动资本市场高质量发展的战略高度，体现了政府对声誉风险管理的高度重视。

9月，中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德规范》，要求从业人员珍惜行业声誉和职业声誉，自觉履行社会责任。对照《守则》，中国证券业协会对人员管理提出了明确要求：对有不良声誉信息的人员要谨慎使用，对有违法违规行为的人员要坚决剔除。

10月，中国证券业协会对证券公司声誉风险管理提出多维度动态监测预警、加强员工监督管理、提高员工声誉风险意识三大要求，旨在解决当前存在的问题证券公司声誉风险管理中存在的问题。着力解决行业存在的问题，提高行业整体风险管理水平。

12月，中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德手册》，围绕从业人员声誉风险防控意识提出了具体的实务指引，强调个人声誉不仅是在工作中形成的，更是在工作中形成的。 “八小时外”对证券从业人员来说也应该有底线和原则，这进一步强化了对从业人员行为规范的约束。