湖南首家公募基金花落财信，财信基金获批，券商系公募再添一员

财新基金是国内第一家、也是今年第149家基金管理公司，国庆前获批。这是继2023年开元证券旗下鹏安基金获批后，基金公司首次获批。

9月30日，证监会网站披露，已批准设立金融信托基金。该基金公司由财新证券100%控股，券商又增加一名公募成员。

财新基金股东方财新证券隶属于湖南财新金控集团，是湖南省唯一一家省级国有控股券商。据悉，财新基金注册在长沙，将成为湖南省首家获得公开发行牌照的基金公司。

湖南首支公募基金华罗财新

《关于批准设立财新基金管理有限公司的批复》中国证监会网站公告显示，同意设立财新基金，对公司章程草案无异议。公司注册地为长沙市，公司经营范围包括公开募集证券投资基金管理、私募股权资产管理及中国证监会许可的其他业务。

据悉，财新基金注册资本为1亿元，股权结构由财新证券100%控股。监管强调，按照相关规定要求，金融信息基金应自批准之日起6个月内完成设立，足额缴纳资本，选举董事，聘任高级管理人员。任命。

对于市场关注的产品募集流程，证监会表示，金融信息基金在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，应向证监会申请办理证券期货业务许可证。 ;在取得证券期货经营许可证前，不得以该名义对外开展业务；公募基金产品应当自取得证券期货业务许可证之日起6个月内发行。

监管还提醒财新基金要按照诚实信用原则认真履行职责，与股东建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范操作，防止利益输送，加强公平交易管理，有效保护基金份额持有人的权益。益处。

从申请到获批历时两年

据多家媒体此前报道，财新证券长期以来一直在寻求公开发行牌照。早在2022年1月19日，就审议了财新证券第一届董事会2022年第一次临时会议。 《关于联合财信信托发起设立公募基金管理公司暨关联交易的议案》。

2023年7月28日，湖南省基金业协会揭牌之际，也传出消息称，财新证券股东财新金控已在加紧申请湖南省首张公募基金牌照。

从申请进度来看，财新基金设立申请已于2022年12月中旬正式提交，并于去年7月收到第一次反馈。

从披露的反馈来看，监管重点集中在业务、高管职务冲突、警告信、监察长胜任等八个方面。该公司的每一个细节都受到了“折磨”。这也表明监管对于公开发行牌照的发放持谨慎态度。

问题1：公共REITs和ABS等商业问题。监管机构表示，根据申请材料，财新证券、财信信托在董事会决议中将公募REITs业务列为财新基金未来业务发展的重点领域，财信证券、财信信托为综合竞争力提供支持财新基金。整体布局也主要基于财新证券和财新信托“在公募REITs方面的丰富经验和资源”。但财新基金成立初期并不具备开展公募REITs业务的资质，未来是否具备公募REITs业务资格仍存在不确定性。此外，财新证券、财信信托均未开展公募REITs业务，其“在公募REITs方面拥有丰富的经验和资源”的说法与事实不符。

监管要求财新证券补充与财新信托共同设立基金公司的考虑因素和必要性，并对ABS业务开展情况和风险情况作出补充说明。请财新信托就业务合规和风险情况作出补充说明。在此基础上，进一步论证财新基金的业务发展规划以及财新证券、财信信托如何支持财新基金提升综合竞争力。

从最终批准设立的股东来看，财新信托已不再是财新基金的股东之一。有理由推测，这一变化是在监管部门反馈后做出的。

问题二：根据申请材料，拟任财新基金董事长、法定代表人为财新证券副总裁，分管另类投资子公司和私募子公司。请补充说明其在财新证券的职务与在财新基金的职务是否一致。任命中存在利益冲突。如果有，请提供具体的预防措施。

问题三：财新基金拟任总经理在基金公司任职期间，因“合规意识淡薄，未严格执行公司投资授权管理制度”，被证监局出具警告信。另一方面，他在证券公司任职期间，仅担任该证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理。请提供其离职所在基金公司的离任审计报告，并根据监管措施、在证券公司任职期间的任职情况，对其担任金融信托基金相应职位的胜任能力进行审慎评估。表现。

问题四：根据申请材料，财新基金拟任监察长简历主要涉及2015年6月至2022年7月的资产管理工作，曾在3家基金公司任职。请根据您在上述公司任职期间的运营、合规和诚信情况，证明您担任金融信托基金监察长的能力。

问题五：按照中国证监会《行政许可指引》的要求，请提供股东控制的机构近三年银行、工商、税务诚信合规状况的相应证明材料。如果公司控制多家公司，可以按照重要性原则提供。 ，并概述非重要机构的情况。

问题六：请说明如何防止财新基金未来公募、私募业务与财新证券、财信信托资产管理业务之间发生利益冲突和转让。

问题七：前期证监会要求公司进一步明确财新基金办公地址。该公司仅公布了办公地址的初步规划。请说明财新基金办公地址是否已确定。

问题八：财新金控2021年审计报告显示，公司存在未决诉讼，但财新证券提供的材料显示，财新金控不存在或有负债。请按照会计准则及其他相关规定的要求评估财新金控或有负债（负债）金额，并说明是否满足或有负债不超过净资产50%的要求。另请提供财新金控2022年经审计的合并财务报表，并根据中国证监会行政许可指引的要求，出具《关于公募基金管理公司持股情况的说明及承诺》公司”。

从这些问题来看，监管部门对本次发行牌照的审批，对整个公司治理结构、高管资格认证、股东等进行了审核。最终，经过一年多的反馈，这张牌照获得了财新金控和财新证券的批准。万众期待的公众“出生证明”出炉了。