深圳证监局加强自媒体运营管理，整治直播荐股乱象

针对个别机构或个人违规利用自媒体推荐股票等违规行为，监管部门果断行动。

11月11日，深圳证监局发布《关于进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理的通知》（以下简称《通知》），要求辖区证券投资咨询机构进一步加强对公司自媒体运营管理情况进行自查自纠。

加强自媒体运营管理

通知要求深圳证券投资咨询机构从三个方面加强自媒体运营管理：

一是全面管控自媒体账号。所有公司认证账户和员工开立的执业账户将纳入公司统一管理，对离职人员开立的账户和未使用的自媒体账户将定期检查和清理。

二是强化合规管理。公司管理账号发布的内容和直播素材应提前进行合规审查。直播过程中应对合规情况进行有效监控和干预。严禁推荐活畜。

三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司控制，通过自媒体等方式私自开展证券投资咨询服务，从事违规股票推荐或操纵市场行为。

同时，通知还要求各机构结合深圳证监局下发的各类通知、通报及相关法律法规，对自媒体运营管理情况进行自查，并进行整改，并填写在附件“公司员工信息及自媒体”“账户统计表”中，整理员工开设的所有与公司认证、执业相关的自媒体账户，填写公司员工信息，提交自查报告、公司员工信息、自媒体账号统计表提交至指定邮箱。

记者注意到，近期违规炒股等违规行为呈上升趋势。有些人利用视频、直播等方式打造股神形象，欺骗投资者加入“内部VIP群”等，收取高额费用；有些人通过普及理财知识、传授股票交易技巧等方式向投资者推广“投资者教育”课程；他们利用免费股票推荐来吸引流量，并允许投资者下载股票交易软件进行交易。但他们却面临股票交易软件系统崩溃、无法提取现金等情况，从而骗取投资者资金。一般来说，新投资者缺乏投资经验，很容易成为非法股票推荐的受害者。

根据《中华人民共和国证券法》第一百二十条、《证券期货投资咨询管理暂行办法》第三条和《国务院办公厅关于严厉打击证券期货投资咨询管理暂行办法》的规定关于违规发行股票、违规经营证券业务的有关问题，我们从事证券投资咨询业务属于特许经营业务，必须取得中国证监会许可。

截至10月31日，深圳共有证券投资咨询机构18家，包括深圳市德讯证券咨询有限公司、深圳市启富证券投资咨询有限公司、深圳市国诚投资咨询有限公司等。

查处多起“违规推荐股票”案件

事实上，违规炒股一直是监管部门严厉打击的对象。近年来，监管部门通过开展专项整治行动、会同公安机关联合办案等方式，加大全链条打击力度。

近日，福州市鼓楼区人民法院审结了一起网络红人无资质推荐股票违法经营案件。被告人吴某某犯非法经营罪，被判处有期徒刑2年4个月，并处罚金1300万元。

11月，广东证监局披露的《行政处罚决定书》显示，对吴某平擅自从事证券服务业务的行为立案调查。根据相关规定，决定没收吴某平违法证券投资咨询违法所得255.17万元，并处罚款200万元。

8月，北京市朝阳区人民法院以非法推荐股票、收取服务费罪对两名男子进行公开审理。因非法经营罪，分别被判处有期徒刑3年6个月、有期徒刑1年，并处罚金120元。一万元，十二万元。

违规推荐股票为何屡禁不止？业内人士表示，中小投资者确实需要专业人士提供专业的分析意见。不法分子利用中小投资者一夜暴富的心理，树立“高成功率、高收益”的形象，实施诈骗活动。

如何规避这种风险呢？上述人士认为，投资者需要加强学习，了解基本的金融证券知识；同时，投资者要坚持正确观念，不能盲目跟风、走捷径。此外，投资者还需要对不明来源的信息进行交叉验证，选择合法合规的投资咨询机构。