华西证券分析师罗惠洲表示,提高上市公司质量是促进资本市场健康发展的内在要求。券商等中介机构在推动企业上市中发挥着重要的“把关人”作用。但在为公司IPO(首次公开发行股票)提供服务过程中,部分中介机构收取与IPO结果挂钩的费用,从而引发了财务造假、欺诈发行等问题。有必要完善相关制度,规范相关收费行为。以证券公司为例。据媒体统计,截至12月23日,券商今年共收到544张罚单,超过去年全年罚单数量...
12月23日的会议还强调,要充分发挥中介机构在资本市场的“把关人”作用,防止中介机构与发行人不当利益捆绑,严厉打击财务造假、欺诈发行等违法行为。,切实保护投资者合法权益。促进资本市场健康稳定发展。这一系列表达共有80个单词。12月23日召开国务院常务会议审议相关草案可见,国务院层面制定中介机构(证券公司、会计师事务所、律师事务所)行为规范的情况十分罕见。这个信号是有意义的、有影响力的。...
这6次罚款主要涉及两个科创板项目,分别是明浩传感和紫晶存储。除了违法内容不同之外,罚款的金额根据中介机构的业务发展职责划分,责任划分也有所不同。因此,两个科创板项目涉及的中介机构不同,被罚款的情况也不同,监管措施也不同。记者发现,今年以来,对中介机构双重处罚的案件明显增多。据三大交易所统计,截至目前,年内已有43起针对中介机构的双重罚款,其中大部分是在同一天开给不同中介机构及其相关人员的。这...
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