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趋同交易
股市
基金经理张亮因趋同交易被罚1566万元,监管催缴罚款并采取10年市场禁入措施

基金经理张亮因趋同交易被罚1566万元,监管催缴罚款并采取10年市场禁入措施

基金经理指示他的妻子汇聚交易后的七个月后,监管机构发布了宣布要求罚款的公告。这次,监管机构披露了被惩罚的人的全名。上海监管局最近透露,张梁被勒令纠正违反中华人民共和国证券投资基金法和“证券市场禁令法规”的行为,被没收了156.6666亿元的非法收入,并罚款156.626亿YUAN,并采用10年证券市场,并采用了10年的公席。相关的罚款决定已作出并生效,但张梁尚未按照到目前为止的罚款和没收。...

股市
券商资管前投资经理刘建义老鼠仓案:没收2077万并罚款4354万,10年市场禁入

券商资管前投资经理刘建义老鼠仓案:没收2077万并罚款4354万,10年市场禁入

辽宁监管局1月10日披露,资产管理公司刘建一利用未公开信息进行交易案查处已终结。应刘建一的请求,召开听证会,听取了相关陈述和申辩。最终,该局决定没收刘建一违法所得2077.32万元,并处罚金共计4354.64万元。具体罚款包括:1.明示他人利用未公开信息从事相关证券交易行为的,处200万元罚款;二、利用未公开信息从事相关证券交易行为的,没收违法所得,并处罚款4154.64万元。。鉴于刘...

股市
85后基金从业人员利用未公开信息交易被罚153.82万元,市场禁入5年

85后基金从业人员利用未公开信息交易被罚153.82万元,市场禁入5年

12月13日,证监会公布行政处罚决定,对许文峰、金柳利用未公开信息进行交易的行为立案调查。目前,该案已侦查终结。经查明,许文峰、金柳有以下违法事实:一是许文峰单独或与金柳共同利用未公开信息进行交易。许文峰当时是一名基金从业人员,利用职务优势获取相关基金产品的个股仓位、候选标的等未公开信息。其中,许文峰控制了“许某华”等9个证券账户的使用。2020年7月31日至2023年3月14日,“...