85后基金从业人员利用未公开信息交易被罚153.82万元，市场禁入5年

12月13日，证监会公布行政处罚决定，对许文峰、金柳利用未公开信息进行交易的行为立案调查。目前，该案已侦查终结。

经查明，许文峰、金柳有以下违法事实：一是许文峰单独或与金柳共同利用未公开信息进行交易。

许文峰当时是一名基金从业人员，利用职务优势获取相关基金产品的个股仓位、候选标的等未公开信息。其中，许文峰控制了“许某华”等9个证券账户的使用。 2020年7月31日至2023年3月14日，“徐某华”等9个证券账户在沪深交易所买入聚合股票。收敛交易损失53.32万元。

2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰、金刘还共同控制利用“范某方”等8个证券账户在沪深证券交易所买入收敛股票，累计收敛交易亏损650.53一万元。

其次，许文峰明示或暗示他人会利用未公开信息进行交易。

证监会指出，经调查，涉案期间，许文峰多次联系他人，明示或暗示相关未公开信息，导致相关人员控制“迪”等3个证券账户的使用。 、“范某兰”、“银”与相关基金产品发生趋同交易，相关人员通过趋同交易获利3.82万元。

对此，证监会决定，一是对许文峰单独利用未公开信息进行交易并遭受损失的行为责令改正，并处60万元罚款；二是责令许文峰、金流改正共同利用未公开信息进行交易并遭受损失的违法行为。 ，并处罚款60万元。其中，许文峰、金刘分别承担40万元、20万元；三是责令许文峰改正明示或者暗示利用未公开信息进行交易的行为，没收违法所得3.82万元，并处罚金50万元。

中国证监会表示，许文峰违法行为情节严重。根据基金法第一百四十八条、《证券市场禁入规定》第三条第四款、第七条第一款的规定，决定对许文峰采取五项措施。禁止进入证券市场的措施。

据Wind数据统计，澎湃新闻记者发现，近四年辞职的基金经理名单中，仅有上海浦东安盛基金原基金经理徐文峰与上述当事人同名。其披露了中国证监会的行政处罚决定。

公开资料显示，中科院物理化学硕士许文峰曾就职于东海证券、立益股权投资中心、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司、永诚保险资产2010年7月至2020年6月，均担任股权投资部投资经理。 2020年6月加入上海普银安盛基金管理有限公司，担任股票账户部投资经理。 2021年8月起调入FOF业务部，后担任FOF业务部FOF基金经理。

资料显示，许文峰在浦银安盛基金任职期间，共管理3只基金，分别是浦银安盛怡和稳定养老金目标一年持有期混合FOF、浦银安盛养老金目标日期2040年三年持有一年混合型FOF FOF、浦发安盛嘉和稳定持有期一年的混合型FOF。

2023年3月23日，许文峰因个人原因辞去上述三只基金的职务。中国证券投资基金业协会官网显示，徐文峰已不再是浦发安盛基金员工。