雷根基金涉嫌非法金融案新进展：实控人等多位高管被刑事强制

上海雷根基金管理有限公司（以下简称“雷根基金”）涉嫌违法财务案有了新进展。

证券时报记者从多方渠道获悉，9月24日，上海浦东警方对包括实际控制人在内的里根基金多名高管采取刑事强制措施。

办公室被查封，高管被刑事拘留

知名私募基金瑞根基金成立于2014年，其母公司是李海龙、李金龙兄弟控制的瑞根实业集团有限公司。 2023年，里根基金赎回危机全面爆发，旗下产品陆续宣布进入提前清算程序。雷霆爆发前，里根基金宣布管理规模突破100亿元。

近期，“里根基金实际控制人被捕”的消息在投资者群体中流传。据投资者通过警务平台查询向证券时报记者提供的信息显示，上海市公安局浦东分局经侦支队于9月24日对里根基金多名高管采取刑事强制措施。信息还显示，针对里根基金会的刑事立案于2月22日立案。记者联系里根基金会法定代表人李金龙，获悉电话已关机。

9月29日，记者再次来到上海华能联合大厦38层，这里曾是里根基金会的办公地点。此前，《证券时报》记者在调查里根涉嫌非法金融行为时曾到此采访。据了解，2023年里根基金爆火后，该公司将办公室招牌改为“五州生态科技”，里根基金高管仍在这里工作。

记者在现场看到，这家名为“五洲生态科技”的公司已被查封，玻璃门上贴着上海浦东经侦留下的联系电话。楼层保安告诉记者，近期有不少投资者前来询问里根基金的情况，建议致电浦东经侦局了解情况。

随后，记者以投资者身份致电浦东经侦局，警方回应称，里根基金已于今年2月因涉嫌集资诈骗被正式立案。已对相关人员采取刑事强制措施，具体涉案金额仍在进一步审核中。

操纵5只股票股价构筑利润转移秘密通道

2023年7月19日，证券时报发表《透视丨“百亿”私募股价操控技巧！》，独家曝光里根基金涉嫌操纵境内外多只股票股价的违法行为，并利用投资者的投资资金帮助自己套现巨额资金，从而达到利益输送的目的。

证券时报记者调查显示，里根基金及其隐秘关联方先是控制了多家上市公司，通过反向手段操纵股价至高位，进而控制其管理的私募股权产品。通过秘密渠道“接管”高位股票，而自己则趁势实现巨额套现。被操纵的收购资金接近10亿元，涉及至少4家新三板公司和1家港股公司。这些被操纵的上市公司要么已经退市，要么股价暴跌，而以这些股票为基础资产的私募产品没有产品赎回的预期。

稿件发表后，受到广泛关注，也在二级市场引起连锁反应。当时，里根集团控股、准备借壳交易的香港上市公司新垦智能股价单日暴跌逾80%。公司股价近期收于0.285元/股。

加大规范私募股权行业发展力度

近年来，私募股权行业风险事件频发。今年5月，知名私募基金瑞丰达突然爆发。涉嫌多项违规，被中国证监会立案调查。 2023年11月，“杭州30亿量化私募跑路事件”波及多家私募、信托和上市公司。证监会调查中发现，相关人员涉嫌控制杭州余姚、深圳汇盛等机构，投资多层嵌套，包括虚假宣传、报送虚假信息、违规披露等，还可能涉嫌违法犯罪行为。

党中央、国务院高度重视私募基金行业功能作用，多次提出加大资本市场违法违规成本的相关要求，并提到有效防范和化解风险私募股权基金等重点领域。近年来，监管部门不断加强监管，推动私募股权行业高质量发展。今年7月，证监会提出重点防范化解私募基金、交易场所、债券违约、行业机构等重点领域风险，大力提升执法监管效果。近期，中国基金管理业协会连续发布多份纪律处分决定，指出多家私募基金管理人的违规行为，规范行业健康发展。