期货资管业务违规逾1年未整改，上海东亚期货被暂停新增业务12个月，此前已收央行高额罚单

期货资产管理业务违反了法规，一年以上没有纠正，而期货公司已被罚款一年。

上海证券监管局的最新披露是“决定采取12个月的监督措施，以中止对上海东亚期货有限公司的新资产管理业务。” 2月20日。内容提到该公司有两项违规行为，即商业人员的管理很混乱，任命不符合投资经理资格的非公司人员或员工以查询和发布交易指令。

从门票情况来看，上述违规行为是在一年前纠正的，但是由于没有纠正，因此采取了监管措施以中止新的资产管理业务。

值得注意的是，早在去年年底，东亚期货期货和公司资产管理部门的许多人员因违反银行间债券市场管理法规而受到了中央银行的罚款，涉及总金额455.59.1亿元。这次，我从上海证券监管局处以罚款，在一个案件中不排除多种罚款的可能性，并且可能会给公司的资产管理业务甚至公司的整体发展带来严重的挑战。

资产管理业务命令以纠正问题超过一年，但没有到位

从上海证券监管局的罚款来看，东亚期货的违规行为主要集中在资产管理业务的人员管理中。

第一个违规是一些资产管理计划任命不符合投资经理资格的非公司人员或雇员来询问和签发交易指示。上海证券监管局表示，该公司尚未有效履行其主动的管理职责。

第二种违规是对公司资产管理业务人员的混乱管理，未能改善并有效地实施公司的资产管理业务与系统相关的系统以及缺乏合规性和控制权。

上海证券监管局认为，上述行为是严重的，严重危害了东亚期货的稳定运作，并损害了交易者的合法权利和利益。此外，该局还提到，在2023年12月21日向东亚期货公司发出的监管措施之后，尚未纠正相关问题。

因此，上海证券监管局已采取了东亚期货的监督和管理措施，以将新的资产管理业务暂停12个月，并要求公司纠正问题并在收到决定之日起1个月内提交书面报告。

A reporter from Cailianshe learned through checking the official website of the Shanghai Securities Regulatory Bureau that the above-mentioned fine on December 21, 2023 was not disclosed, but in July of that year, East Asia Futures also received a fine from the Shanghai Securities Regulatory Bureau, which mentioned that there were shortcomings in the management of the closed-circle funds of East Asia Futures.

此外，如果良好的时间接近2023年12月，中国银行间经销商协会在2023年10月对东亚期货进行了自律惩罚。

自我纪律处分惩罚提到，作为银行间债券市场交易机构和资产管理计划经理，东亚期货安排了不加入东亚期货的人，并且没有资格从2021年8月至2022年3月至2022年3月的相关资产管理计划的投资经理进行期货，并在2022年3月开始进行多个现金债券债券市场。此外，东亚期货不了解相关交易的交易对手，交易策略等，以及内部控制和管理。

这两种行为与上海证券监管局提到的罚款的最新披露中提到的违法行为类型是一致的，或者是暂停东亚期货新资产管理业务的关键。

他在去年年底被高价罚款

尽管2023年有许多历史罚款，但为什么上海证券监管局直接指出东亚期货，这已经超过一年了？这可能与中央银行去年年底发行的高价罚款有关。

当时，中央银行提到中央银行警告东亚期货，以没收85.25亿元的非法收入，并罚款36.676亿元，这大约等同于“如果被罚款，一个人的四个罚款”。

At the same time, Tang Yun, then chairman and general manager of East Asia Futures, Dong Xujing, chief risk officer and compliance department manager of East Asia Futures, Wu Moumin, head of the East Asia Futures Asset Management Department and main head of the fixed income business department (the search results of the Medium-term Association may be Wu Yumin, manager of the East Asia Futures Futures Asset Management Department), Jin Moufan, head of the fixed income东亚期货资产管理部门项目团队（中期协会的搜索结果可能是资产管理部门雇员Jin Kefan），CAO MOU（中期协会的搜索结果可能是资产管理部门副总经理Cao Li），五个相关人员也受到了从25,000元到RMB 525,000 rmb 525,000 rmb 25,000的范围。

总体而言，总罚款为370.176亿元，再加上非法收益的没收，罚款的总额达到了455.901亿元。

值得注意的是，与中国时报协会的当前注册就业信息相比，上述相关人员可能仍在东亚期货中工作。但是，Tang Yun的职位仅显示为公司的总经理，并且没有主席的职位。

作为一家旧期货公司，东亚期货已建立了30多年，注册资本为1.5亿元。该公司由上海Hehong Enterprise Development（98.7％的股份）和Chongqing Lianding Trading（1.3％的股份）组成。

在最近的高额罚款被披露后，东亚期货宣布今年两次发行该公司的次级债务，分别从1月24日和11月11日从控制股东借用了六年次级债务债务和6年的六年次级债务。它主要用于公司的日常运营并补充公司的净资本。