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直播炒股引关注,监管加强对投顾机构合规性检查

来源:网络   作者:   日期:2024-11-07 19:47:15  

据美联社记者报道,一家领先的投资咨询公司正在接受当地证监局的现场检查。对此,监管部门回应称,这是一次“例行检查”。虽然是例行检查,但在当前环境下,却让外界感受到了监管对合规性的重视程度加大。

改善市场环境需要各方共同努力,全市场共同抵制各类违法违规行为。直播炒股等行为,势必会造成鸡毛蒜皮的损失,损害投资者的利益。

自媒体《秘叔谈市场》在其官方微信公众号发文中针对三个问题进行了调查。第一个问题是对直播间炒股最终结果概率的调查。三项调查的答案都是“抓紧时间,抓紧时间”。 13.61%、13.64%、72.75%的票数投给了“赚了很多钱就走”、“很难确定,看个人”和“小菜一碟”这三个答案。 ”。

第二个问题,大V直播推荐股票的最终结果,“跌了之后可能要算账了”,这个答案获得了54%的高票数。

此时出现的监管处罚也让人伤脑筋。复工仅三个月,海顺投资咨询上海分公司又遭遇罚款。该公司两名投资顾问因违反规定被罚款。

11月7日,上海证监局披露了两起罚单。石磊、王勇被给予警告信并采取监督管理措施。石磊在海顺投资咨询上海分公司担任投资顾问期间,在业务沟通和推广过程中存在违规行为。误导性宣传;王勇在担任海顺投资咨询上海分公司投资顾问期间,通过微信视频号公开发布误导性视频内容,反映石磊、王勇未恪守诚信、勤勉尽责,违反相关法律法规。规定。

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广东省证券期货业协会郑重提醒投资者,“直播炒股”或发布短视频公开推荐股票的行为违法、失信。如果您发现相关平台存在违法内容,可以通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不意味着通过开直播推荐股票、跟风买卖股票就能获得稳定的盈利。希望投资者系统学习投资知识,保持良好心态,避免合法权益受到损失。

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海顺投资顾今年已被罚五次

今年以来,证券投资咨询罚款频现。易东统计显示,年内,证券投资咨询被罚单至少64起,海顺投资咨询被罚单超过5起。上述两名违规者所属的海顺投资咨询上海分公司被暂停新增客户三个月。

9月25日,浙江证监局披露罚款情况,海顺投资咨询浙江分公司被责令采取整改措施。该公司营销人员进行误导性宣传、变相承诺利润,并利用部分客户成功案例进行无风险展示和推广。通知中提及的情况存在一定的误导性;一些未注册为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;公司治理和内控不规范,服务痕迹记录不完整。

5月7日,宁波证监局披露了罚款情况。海顺投资咨询被责令增加内部合规检查次数、提交合规检查报告作为行政监管措施。公司存在以下违法行为,未实行集中统一管理;员工档案管理内控制度不到位;业务推广环节追溯管理不到位;无法准确了解客户的身份;个人员工未注册为证券投资顾问,但向客户提供投资建议;个别员工向投资者颁发的执业证书编码错误。

4月29日,上海证监局披露了处罚情况。海顺投资咨询上海分公司被责令改正,并暂停新客户三个月。采取了监督管理措施。该分行存在以下违法行为。一是营销宣传存在误导性陈述;二是为投资者提供投资咨询服务的个人从业人员未在中国证券业协会注册为证券投资顾问;第三,投资顾问向客户提供的投资建议不标明投资顾问的姓名、注册代码等信息,也不表明潜在的投资风险。

同时,上海证监局提到,2023年1月31日,上海证监局就同一问题责令该单位改正行政监管措施,但该单位并未实际整改。为防范风险扩大,上海证监局采取了上述暂停新客户三个月的监管措施。

上海证监局要求海顺投资咨询上海分公司自收到本决定之日起立即开展全面整改工作,严格执行相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,完善内部控制,并有效提高合规性。监管管理水平。暂停新客户期间,贵单位应每月向我局提交书面整改报告。

广东证监会:勿跟风炒股 违规炒股不可信

11月7日,广东省证券期货业协会向投资者发出消息:“不要跟风‘直播炒股’,违规推荐股票不可信。”

9月下旬以来,在一系列资本市场利好政策刺激下,大量新投资者涌入证券市场。 10月份,A股个人投资者新开户数达683.97万户,创九年来新高。

广东省证券期货业协会指出,一些财经自媒体人员抓住这个机会,在直播平台上“直播炒股”,或发布短视频违规推荐股票,吸引不少投资者跟风买卖股票。 。很多投资者在听从个别“主播”的非法股票推荐买卖股票时,往往会落入其中的陷阱。这些“主播”可能提前购买了推荐股票,利用了投资者跟风炒作的“羊群效应”。高价抛售,让很多普通投资者成为“接单者”,承担股价偏离价值后下跌带来的损失。

广东省证券期货业协会表示,上述行为实际上是一种利用网络流量进行传统“抢帽子”非法交易形式的新型违法行为。近期,相关平台已关注此类信息,并重点进行处理,严厉打击各类违法交易行为。证券活动。

为保护投资者权益,监管层不断加大合规措施力度,持续向从业人员推进规范营销行为。

去年8月31日,中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会召开主任委员会议。会议强调,行业要坚持合规、稳健发展理念,不断提高规范化、专业化水平,坚持“以客户为中心”,更好发挥专业财富管理机构作用,赢得客户信任。行业组织要严格执行监管要求,持续加强从业人员执业管理,规范营销行为。充分利用金融科技加强投资者服务和全流程合规管理,切实保护投资者合法权益,维护正常经营秩序,树立行业信誉,与市场各方共同创造行业良好发展生态系统。

分类: 股市
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