上海期货交易所加强氧化铝期货市场监管，限制未申报实际控制关系客户开仓

券商中国记者发现，上海期货交易所持续加大对各类非法交易行为的打击力度，氧化铝期货市场成为近期监管的重点，多名个人客户和特殊单位客户因违规参与氧化铝期货而受到处罚。

前期发布了一系列监管公告

据统计，仅今年11月以来，上海期货交易所就发布了9份监管措施公告和2份违规处理公告。

在上述9项监管措施中，有6项涉及氧化铝期货市场的非法交易，占比超过60%。券商中国记者发现，这些对氧化铝期货市场违规行为的处罚都是“涉嫌未申报实际控制关系”，采取的监管措施是“限制开仓1个月，限制提款”。

氧化铝期货市场不合规主体方面，除12月3日公布的1组2个特殊单位客户外，11月20日公布1组8个特殊单位客户，11月8日公布1组2个特殊单位客户，11月7日公布1组5个个人客户， 11 月 6 日宣布了 1 组 4 个特殊单位客户和 1 个一组 3 个个人客户，11 月 5 日宣布了 1 组 2 个特殊单位客户和 1 个一组 2 个个人客户。上海期货交易所在坚决查处违法交易的同时，自10月中旬以来，多次调整氧化铝期货交易的保证金比例、涨跌停板和交易手续费。

此外，上海期货交易所11月13日发布的两项违规处理决定的公告也引起了特别关注，两名“90后”个人客户受到了严肃处理。其中，1993年出生的张俊浩于2024年4月9日和5月21日在上海期货交易所的期权合约上通过互惠交易，操作他人账户，用自己的账户划转资金，扰乱了市场秩序。前期，交易所决定对张俊浩进行传销批评处罚，责令改正，并暂停其开仓12个月。

继续加大打压力度

今年9月底，国务院办公厅转发了中国证监会等部门发布的《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，明确提出要严厉打击期货市场违法违规行为， 一方面坚决制止过度炒作，另一方面严厉查处违法违规行为。

为切实加强风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保护期货市场参与者的合法权益，交易所持续对违法违规行为进行查处。此前公布的 10 月查处结果显示：

1. 在异常交易行为管理方面，共处理异常交易行为 50 起，其中超限后超限 21 起、频繁撤单 21 起、日内开盘量超限 2 起、大额撤单 6 起。

2、在存在实际控制关系的账户认定和调查方面，公司确定了481个群体1088个客户和95个群体233个客户的实际控制关系。

3、在违规交易处理方面，共处理涉嫌违规交易线索12条，其中错单4起、市价单影响价格3起、资金互成交1起、互成交影响价格1起、自成交影响价格1起、合账超仓2起。同月，联交所就上期发现的一宗非法交易立案调查。交易所还提醒交易者注意日常交易中的合规风险，并举报存在实际控制关系的账户。