85 后牛散刘洪涛与 90 后牛散娄阁违规操纵腾茂科技股价被罚 3.35 亿

对于违法操纵股市的行为，监管不会手软。近日，“85后”牛三刘洪涛、“90后”牛三楼阁因非法操纵“腾茂科技”股价而受到行政处罚。证监会依法对两人作出“一违规三罚”的处罚，并没收两人共计3.35亿元人民币。他们还被禁止进入证券市场并禁止在证券市场进行交易。

两牛三实控6个账户操纵股票

中国证监会行政处罚函显示，刘洪涛，男，1985年3月出生，住所为上海市闵行区。楼革，男，1990年10月出生，住址重庆市江北区。

中国证监会认定两者为合作关系。其中，楼革主要负责协助刘洪涛寻找需要出售股票的新三板挂牌公司。选定股票后，刘洪涛和楼歌共同投资买入目标股票，并在短时间内将股价拉升至预定卖出目标。价格。随后，刘洪涛利用不确定信息诱导其他投资者买入股票。刘洪涛、楼革从出售股票的金额中扣除成本费用，然后按照出资比例​​分配收益。

2023年6月19日至9月28日（以下简称操纵期间），刘洪涛、楼阁实际控制“楼阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某民”财通六证券账户（以下简称账户群）包括证券账户、“叶某标”东​​方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某猛”中泰证券账户证券账户，交易“腾茂科技”。

经中国证监会审查，操纵期间，刘洪涛、楼革控制并利用账户群买入约536.6万股，卖出约536.56万股，持有剩余702股，获利约扣除税费后8367.5万元。刘洪涛、楼革控制利用账户群在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股价和交易量，并利用不确定性、重大信息诱导投资者交易“腾茂科技”。

中国证监会认定，刘洪涛、楼革的上述行为构成操纵证券市场行为。刘洪涛、娄歌在操纵“腾茂科技”过程中分工合作，构成共同违法行为。其中，刘洪涛是此次操纵行为的发起者和决策者，发挥着主要作用，应当承担主要责任。楼阁是操纵行为的实施者，扮演次要角色，应当承担次要责任。

罚款没收共计3.35亿元

娄革在陈述和辩护中指出，他与刘洪涛之间是上下级关系，而不是合作关系。经审查，证监会认定楼革与刘洪涛在操纵“腾茂科技”方面的合作关系并无不当，进一步驳回了楼革的申辩意见。

最终，证监会决定责令刘洪涛、楼革依法处置其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、楼革违法所得约8367.5万元。其中，刘洪涛承担约8047.89万元，娄歌承担约319.6万元；并处以罚款约2.5亿元，其中刘洪涛承担约2.4亿元，楼革承担约958.8万元。

此外，证监会还对刘洪涛实施证券市场终身禁入，对楼革实施证券市场十年禁入。自中国证监会公布决定之日起，在禁入期间，不得继续在原机构从事证券业务。从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员，不得从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员。任何其他机构。

同时，证监会对刘洪涛实施证券市场五年禁入，对楼革实施证券市场三年禁入。自中国证监会公布决定之日起，在禁入期间，不得直接、以假名或通过他人进入证券市场。所有在证券交易所交易、上市或挂牌的证券。

中国证监会采取前所未有的严格执法措施

在强监管、严监管的背景下，证监会的执法力度空前严格。

针对操纵市场等违法行为，监管将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道采集、智能分析等多维度技术手段，构建“穿透式”线索筛查体系，精准识别、严厉打击此类行为。 。同时，一方面重点惩治重点少数群体，另一方面密切关注新发违法案件。

此前，证监会发布了上半年行政执法情况纪要。上半年证监会查处证券期货违法案件489起，作出处罚决定230余件，同比增长约22%，处罚责任人（户）509名同比增加约40%，禁止市场人员46人，同比增加约22%。约12%，罚没金额合计超过85亿元，超过去年总额。其中，证监会处罚操纵市场、内幕交易案件45起，同比增长约10%。责任方受到处罚85次，同比增加约37%。罚款、没收金额约23亿元，同比增加。大约9%。

证监会表示，上半年工作总体聚焦“从严”，持续严厉打击金融造假等违法信息披露行为，助力构建全面打假惩治体系；二是立足“实效”，持续全面打击操纵市场行为。 、内幕交易等违法交易行为，有利于维护市场定价功能的正常运转；三是聚焦“准”，持续打击实际控制人等“关键少数”违法违规行为，助力维护中小投资者合法权益。四是以“团结”为重点，不断强化行政、刑事、民事立体问责，有利于提高违法成本。

严格执法始终在路上。证监会表示，下一步，证监会将始终坚持“带刺的牙齿”，一贯坚持严格监管、严格管理，更加注重严格引导，更加注重规范公正，更加注重坚持共同治理，更加注重惩防并重，以强有力的行政执法保障资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。