同花顺全资子公司因违规荐股被采取行政监管措施

近期，机构因违规推荐股票而面临严厉处罚。

11月15日晚间，通华顺（300033.SZ）公告称，其全资子公司浙江通华顺云软件有限公司涉嫌六项违法行为，被浙江省监察局行政暂停三个月。中国证券监督管理委员会。监管措施。

公告称，云软件公司利用部分客户成功案例，展示客户好评截图、个股过往业绩进行展示和宣传，无风险提示；一些营销、服务人员夸大、误导性宣传，变相承诺退货；一些提供投资建议的人员没有这样做。注册证券投资顾问；直播业务推广合规控制不到位，个股隐性推荐；与证券公司及关联公司合作的证券投资咨询业务合规控制不到位。

针对目前投资者反馈的投顾团已基本解散的情况，第一财经记者多次以投资者身份致电通华顺客服进行咨询。一名工作人员表示，目前收到的通知中写着“产品升级正在进行中”。 “目前还没有通知升级何时完成。”另一位工作人员表示，“后台产品正在升级，届时基金经理会联系（投资者）。”

值得注意的是，9月底以来，随着市场回暖，社交媒体上有关股市的讨论更加频繁，一些短视频、直播平台上的股票推荐内容引起了监管部门的高度关注。

10月11日晚，抖音安全中心发布《抖音关于打击“违规推荐股票”等非法证券活动的处罚公告》，还公布了近期查处的多起典型案例，其中包括账户“蓝色巨人”推荐具体股票方面，“股票大师阿明”等9个账户使用私聊工具推荐股票，“素素123”等7个账户发布股票代码并推荐股票。

除了平台采取封禁措施整顿乱象外，监管层还紧急发布重要通知。

第一财经记者从业内获悉，11月11日，深圳证监局发布通知，规范辖区内证券投资咨询机构自媒体运营管理。深圳证监局表示，各机构要进一步加强公司媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号。所有公司认证账户和员工开立的执业账户将纳入公司统一管理，对离职人员开立的账户和未使用的自媒体账户将定期检查和清理。二是强化合规管理。公司管理账号发布的内容和直播素材应提前进行合规审查。直播过程中应对合规情况进行有效监控和干预。严禁推荐活畜。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司控制，通过自媒体等方式私自开展证券投资咨询服务，从事违规股票推荐或操纵市场行为。

针对新形势下的违规炒股市场，招商证券投资顾问告诉第一财经记者，新媒体的发展确实给股市带来了新的炒股渠道和市场趋势，特别是在当前市场上新投资者激增，开户数量增加。在屡创新高的背景下，直播等新股推荐形式迅速涌现，为投资者提供了更直接、即时的信息交流平台。但需要注意的是，无论市场如何变化，不公开推荐股票始终是证券行业的铁律和“红线”。历史上，针对违规股票推荐的处罚政策一直存在，而随着市场环境和监管技术的进步，后续监管措施势必不断升级。