监管对交易稳定性及网络安全提出要求，确保国庆期间市场平稳运行

来源：网络作者：日期：2024-09-30 21:05:29

在A股交易量激增、开户数量激增的背景下，监管对交易稳定性和网络安全提出了新的要求。

第一财经记者9月30日从业内获悉，为了国庆期间交易网络的安全运行，监管部门向证券基金经营机构发出最新通知，提出了梳理容量管理风险点、采取针对性措施。。

记者还了解到，近期，部分地方证监局向机构发出通知，提到近期交易量呈现快速增长趋势，个别机构在履约能力管理方面存在较大风险和隐患，引发网络安全问题。重要信息系统性能容量管理、加大信息系统压力测试等。交易期间相关网络带宽应达到去年高峰使用量的2倍以上。

同时，关于国庆期间的工作安排，证监局要求机构严格执行24小时值班制度。一旦发生网络安全事件，应妥善开展技术修复和业务指导。

市场繁荣，交易激增，现在就是机会。券商们正在竭尽全力抢占市场先机。记者从多家券商处了解到，近期新一轮行情开启后，各券商都在争先恐后地“抢占市场”。某大型上市券商人士表示，为抢占市场机遇，取得优异业绩，公司近期召开分公司、营业部动员大会，要求加大营销力度和客户服务力度。此外，券商IT、运营等部门的部分员工表示，假期期间员工将加班，以确保相关业务能够顺利开展。

国庆期间24小时值班

记者从业内获得的文件显示，在近期发布的《关于国庆期间安全运营的通知》中，监管部门对证券基金运营机构提出了十项要求，包括主动排查各类交易网络、交易系统、资金冗余等。交易设备、完善技术安全措施、检查公司运行维护值班机制等。

具体包括：主动排查各类交易网络、交易系统、交易设备的产能冗余情况，梳理产能管理风险点并采取针对性措施；全面准确识别数字化转型过程中的各类技术风险，确保合规与风险管理覆盖信息技术应用的各个环节；建立健全信息系统安全监控机制，设定监控指标，持续监控重要信息系统的运行状态。

同时，我们将完善技术安全措施，包括但不限于网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、病毒防范、非法入侵监控等，保障数据安全，防止信息泄露。和损坏；加强信息系统管理、运行和访问权限管理，确保用户权限与岗位职责相匹配；审查并熟悉公司制定的应急预案，做好应急准备；继续完善系统测试，加强压力测试。

运维方面，要求检查公司运维值班机制；安排专人监控各交易网络、交易系统、交易设备的运行情况；确保下一交易日前各交易网络、交易系统、交易设备处于正常工作状态。

此外，对于国庆期间的安排，要求做好国庆假期运维值班安排，确保关键系统运维岗位随时可用，调配资源应对可能出现的突发情况；国庆假期期间，若交易网络、交易系统、交易设备出现问题，应及时向证监局报告并妥善处理。

与此同时，各地证监局也对信息系统安全提出了最新要求。

一些地方证监局提到，近日证券市场持续活跃，交易量呈现快速增长态势。个别机构绩效和能力管理存在较大风险和隐患，引发网络安全事件。要求辖区各证券期货经营机构加强网络与信息系统安全管理，防范和化解风险隐患。

证监局对机构提出了四点要求，包括加强交易结算等重要信息系统的性能和容量管理、深入排查隐患、加强应急管理等。

具体要求包括加强交易、结算等重要信息系统的性能能力管理，加大信息系统压力测试力度，重要信息系统的订单吞吐率、交易峰值吞吐率等指标应达到3倍以上。历史峰值，以及交易期间的相关网络。带宽应是去年峰值使用量的两倍以上。

同时，要求相关机构主要负责人亲自抓内部工作机制，全面细化内部工作机制，配置充足、较强的信息科技力量，确保信息系统安全稳定运行；国庆期间，各机构要严格执行24小时值班制度，遇有网络安全事件发生时，要妥善开展技术抢修和业务指导。

召开动员会议以加强客户服务

近期A股市场持续火爆，但券商交易系统屡屡出现延迟、宕机，频频因“崩溃”引发关注。

9月30日，A股三大指数继续走强。截至发稿，上证指数上涨逾7%，重回3300点，近五个交易日暴涨20%；深证成指涨超9%，创业板指涨超9%。该指数上涨超过13%。

市场火爆的背后，各券商交易平台却“承压”。当天早盘，不少投资者反映该券商APP存在银证转账卡顿、交易软件卡顿、行情数据显示缓慢、账户登录缓慢、账户身份信息更新等问题。审稿慢等

上海一家大型券商的客户经理表示，一般情况下，类似信息审核很快，但随着近期的热潮，券商开户数量大幅增加，审核排队时间较长。