华设集团董事刘鹏因涉嫌短线交易被中国证监会立案调查

华舍集团（603018）10月28日晚间公告，收到公司董事刘鹏通知，近期收到中国证监会下发的《立案通知书》。中国证监会决定对刘鹏涉嫌短线交易立案。 。

刘鹏，1966年出生，清华大学水利水电工程建设专业高材生。 2017年1月起任华舍集团董事、总经理； 2022年10月起任华舍集团党委书记、董事、总经理； 2023年1月起任华舍设计集团股份有限公司董事、党委书记。

7月22日晚间，华社集团披露，公司时任董事刘鹏及其配偶于2024年3月29日至2024年4月3日期间通过集中竞价、大宗交易方式买卖可转换公司债券。 “华社转债”（以下简称“可转债”）。期间，两人共买入该公司可转债3.6万手，交易总金额455.52万元。其中，刘鹏买入2.19万手，成交金额272.48万元；刘鹏夫妇买入1.47万手，成交金额183.05万元；两人共出售公司可转债3.6万张，交易总金额432.92万元。其中，刘鹏成交2.19万件，成交金额259.07万元；刘鹏夫妇共成交1.47万件，成交金额173.86万元。

华舍集团表示，获悉此事后，公司及董事会高度重视，及时了解相关核实情况。刘鹏先生、王萍女士均对上述违法行为深表歉意，并积极配合核查。公告还显示，由于刘鹏先生、王萍女士本次短线交易亏损22.6万元，不存在短线交易利润应上缴的情况。

华舍集团在当时的公告中表示，本次短期交易的发生是由于刘鹏先生、王萍女士未能正确理解可转债短期交易的相关法律法规，不存在主观或故意违规。相关行为不涉及因了解内幕信息而交易公司可转债，也不涉及利用内幕信息进行交易牟利。

9月4日晚，华舍集团披露称，已收到上交所纪律处分决定书。上交所指出，公司时任董事刘鹏及其配偶在6个月内多次买卖、买卖公司可转债，构成短线交易。上述行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺》中作出的承诺。

据此，上交所向华舍集团时任董事刘鹏发出通报批评，并通报证监会，同时也记入上市公司诚信档案。正是在这样的背景下，刘鹏近日收到了证监会下发的《立案通知书》。中国证监会决定对刘鹏涉嫌短线交易行为立案立案。华舍集团强调，目前公司各项生产经营活动正常有序进行。

华舍集团成立以来，不存在控股股东、实际控制人。

2023年7月16日，刘鹏等13名股东签署了《一致行动协议》，协议有效期3年。这13名股东合计持有公司7195.39万股，占公司总股本的10.52%。然而，2024年1月24日，这13名股东终止了一致行动协议。

据了解，原一致行动人主要为公司董事、监事、高级管理人员或担任关键管理职务的人员。原签署《一致行动协议》并非为了寻求公司实际控制权，而是为了保证公司治理理念的统一、战略和重大决策的有效实施，防止公司实际控制权受到影响。二级市场股票交易情况，并维持公司无实际控制人状态。

“虽然签署了《一致行动协议》，但经过一段时间的协议实际执行后，逐渐发现，在进行公司治理时，仍主要依据公司的规范制度，一致行动协议影响了公司治理的顺利进行。”一定程度上影响了决策效率。”华舍集团也表示，公司股权仍然非常分散，没有必要通过一致行动关系来稳定控股股东和实际控制人的状态。 “故原一致行动人经协商一致决定终止《一致行动协议》，终止一致行动关系。”