国都证券总经理杨江权因涉嫌违法持有股票被证监会立案

某证券公司高管被立案。

10月23日，国都证券发布公告称，公司总经理、财务总监杨江泉辞职。其辞职原因是“涉嫌员工非法持有股票”，被证监会决定立案。根据相关规定，其不再履行公司高级管理人员职责。位置。

杨江泉现年52岁，担任国都证​​券总经理两年多。针对高管被立案的情况，国都证券表示，此次调查是对杨江泉个人的调查，不会对公司正常经营造成严重不利影响。国都证券还表示，将积极配合证监会对杨江泉的个人调查。

该券商总经理被立案

据国都证券公告，10月22日，收到中国证监会通知。该公司总经理、财务总监杨江泉涉嫌员工非法持有股票。中国证监会决定对其立案，并于当日生效。同日，国都证券收到杨江泉的辞职报告，辞去相关职务。辞职于10月22日生效。

简历显示，杨江泉出生于1973年，博士学历。曾任西南证券投资银行部高级经理、北京瑞慧德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事西证股权投资有限公司总经理，北京益天福股权投资管理有限公司执行董事、总经理

杨江泉于2020年5月加入国都证券，担任子公司国都创投董事长，同年8月起担任国都证​​券副总经理。 2020年12月起，杨江泉兼任财务总监。 2022年2月起，杨江泉接任代理总经理、首席信息官等职务，直至2022年5月30日“转正”为总经理，兼任财务负责人。

国都证券在公告中表示，公司目前经营正常，此次调查是杨江泉个人的调查，不会对公司的正常经营造成严重不利影响。国都证券还表示，公司将积极配合证监会对杨江泉个人调查的调查，并按照法律法规和《公司章程》的相关规定和标准，公司将完成遴选工作。尽快任命新总经理和财务总监。

非法持有股票并不一定意味着非法股票交易

杨江泉因涉嫌员工非法持有股票而被立案。虽然今年以来，监管严厉打击了证券从业人员违规炒股、拆借账户的行为，但一位证券律师告诉记者，除股权激励外，证券公司高管作为从业人员不得持有股票。从目前的信息来看，在没有更多细节的情况下，还不能断定这相当于涉嫌非法炒股。后者的重点是交易活动的发生，而公告只强调非法持有。

记者注意到，根据《证券法》第四十条规定，证券公司从业人员在任职期间不得直接或者以笔名或者以他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券。或在法定期限内。您不得接受他人赠送的股票或其他股本证券作为礼物。成为前款所列人员的，其原来持有的股票或者其他权益性证券必须依法转让。

规定还规定，实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司员工可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有和出售本公司股票或者其他权益性证券。

根据《证券法》第一百八十七条规定，违法直接或者以笔名、他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质证券的，责令处理非法持有的股票。以及法律规定的其他证券。对于股权性质的证券，没收违法所得，并处该证券等值以下的罚款。

今年4月曾发出警告信

国都证券成立于2001年12月，注册资本58.3亿元。公司在新三板挂牌。今年以来，浙商证券通过多次股份转让成为国都证券第一大股东，并启动并购重组。目前，证监会已受理国都证券提交的大股东及实际控制人变更申请。

在10月17日的业绩说明会上，浙商证券管理层表示，9月份，证监会向国都证券出具了《关于申请变更大股东的反馈意见》。目前浙商证券正在与股权转让方、国都证券共同整理回复反馈意见。

据记者了解，本次收购完成后，浙商证券或将成为国都证券控股股东，汇投集团若配合国都证券董事会重组，或将成为国都证券实际控制人证券。若浙商证券成为国都证券控股股东，并根据相关法律法规和规范性文件、行业监管部门的要求以及收购人的发展战略对上市公司主营业务进行调整，将严格履行相应的法律规定。程序和信息披露义务。

业绩方面，国都证券今年上半年实现营收7.83亿元，同比减少4900万元；归属于母公司净利润3.89亿元，同比减少0.38亿元，主要是利息净收入、手续费及佣金净收入随着所得税减少，所得税费用增加。

值得一提的是，国都证券今年4月被罚款，杨江泉也被罚款。北京证监局表示，国都证券廉洁经营内部控制制度不健全。部分业务活动费用未制定内部规定和标准。岗位制衡和内部监督不力。事后，相关责任人并未得到充分追究。杨江泉作为公司总经理，是落实诚信经营责任的第一责任人。其对上述违法行为负有主要责任，并被处以警告信。